什么是注册？
注册是公司向美国证券交易委员会（SEC）归档所需文件的过程，详细说明了公开发售的细节。 发行股票的公司必须在注册过程中披露其业务的基本事实和详细信息，包括其业务和资产的描述，所提供的证券的描述以及要约的进一步详细信息，公司名称和名称。经会计师认证的，独立于公司的管理层和公司的财务报表。
注册也是证券经纪人或交易商依法有权出售证券的过程。 为了有权出售证券，经纪人或交易商必须提交表格，例如BD表格。 该表格要求披露背景信息，包括管理政策，高管和普通合伙人的姓名，有关公司继任者的信息以及任何当前的法律程序和/或以前的证券违规行为。 BD表受1934年《证券交易法》第15条的保护。
经纪人或交易商必须已经是会员，或者必须成为自律组织（SRO）的成员，例如全国证券交易商协会（NASD）。 他们还必须在打算出售证券的一个或多个州进行注册（如果此类州法律要求他们这样做）。 最后，准经纪人和/或交易商必须成为安全投资者保护公司（SIPC）的成员。
注册说明
公司现在必须以电子方式归档所有必需的信息，以便公众可以更快地访问它。 公司还必须提交招股说明书，以提供公司股票发行的摘要，包括规模，募集资金的用途以及公司的联系信息。 初步招股说明书是安全发行人必须发行的第一份发行文件。 最终招股说明书包含最终信息，包括交易生效后打印的确切数量的股票/证书和精确的发行价格。
某些证券可免于SEC的注册程序。 这些包括有限的和私人的产品以及市政，州和联邦的安全产品。
并非必须为在证券交易商，经纪人或投资银行工作的每个人都进行注册才能开展业务，但是根据需要，这些要求非常严格。 如果您打算出售证券或在一家投资银行工作，那么最好与您所在辖区的有关当局进行核对，以确保您完全遵守所有有关出售证券的法律。
