什么是SEC表格3：证券实益拥有权的初始声明？
SEC表格3：证券实益所有权初步声明是公司内部人士或大股东向证券交易委员会（SEC）提交的文件。
这是帮助规范内幕交易的重要步骤，内幕交易是个人基于重大非公开信息买卖证券的行为。 备案表3有助于揭示这些内部人员是谁，并跟踪任何可疑行为。
根据SEC的规定，披露是强制性的。 表格上提供的信息意在披露注册公司的董事，高级管理人员和实益拥有人的持股情况。 该信息成为公共记录，因此可供公众检查。
谁可以提交SEC表格3：证券实益拥有权的初始声明？
公司内部人员必须在与公司建立联系后10天之内向SEC提交表格3。
SEC列出了提交表格3所需的以下人员：
- 拥有一类股本证券的发行人的任何董事或高级管理人员拥有超过一类股本证券的10％的实益所有者一名高级管理人员，董事，顾问委员会成员，投资顾问或投资的关联人顾问或实益所有者超过10％的任何类别的未偿证券的数量需要报告的信托，受托人，受益人或委托人
不论该内部人当时在该公司中是否拥有股权，都必须为该人是内部人的每个公司提交该表格。
如何提交SEC表格3：证券实益拥有权的初始声明
申报人必须输入其姓名，地址，与举报人的关系，证券名称及其股票代码。
有两个表也需要填写。 表一是实益拥有的非衍生证券，表二是实益拥有的衍生证券，包括认沽权，看涨期权，认股权证，期权和可转换证券。
其他相关表格
表格3也与SEC表格4和5以及1934年《证券交易法》（SEA）关联。 SEA的创建是为了管理二级市场中首次发行的证券交易，以确保更大的财务透明度和更少的欺诈行为。
表格4用于所有权变更。 这些更改必须在两个工作日内报告给SEC，尽管有限的交易类别不受此报告要求的约束。 内部人员必须提交表格5来报告应早先在表格4上报告的或符合延期报告资格的任何交易。
SEC根据萨班斯-奥克斯利法案（Sarbanes-Oxley）的规定，于2002年8月通过了《证券交易法》第16节的新规则和修正案，从而加快了提交许多内部人所有权报告的期限。
除了表格3、4和5，还有其他几种重要的SEC表格。 例如，公司必须提交10-K表，这是一份年度报告，其中包含其绩效的全面摘要。 10-K通常包括五个不同的部分：
- 业务范围 ： 详细信息包括公司的主要运营，产品和服务。 风险因素：这些因素概述了公司将来面临或可能面临的所有风险，通常按重要性顺序列出。 这样的例子包括拖欠贷款的风险或阻碍进展的新法规的风险。 选定的财务数据：研究分析师最重要的部分之一 详细介绍了过去五年中有关该公司的具体财务信息。 管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析：这些被称为MD&A，是指财务报表随附的定性信息。 这使公司有机会解释其上一财政年度的业务结果。 财务报表和补充数据： 包括公司的完整审计后的财务报表，包括损益表，资产负债表和现金流量表。
总之，所有SEC备案文件都是任何考虑投资公司的人的重要信息来源。
下载SEC表格3：证券实益拥有权的初始声明
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- 表格3是公司内部人或大股东必须向美国证券交易委员会（SEC）备案的文件，该表中提供的信息旨在披露注册公司的董事，高级管理人员和实益拥有人的持股并成为公众记录。内部人员与公司建立关系后，不得迟于10天向SEC提交文件。
