对冲基金经理不一定需要任何特定许可即可操作对冲基金。 但是根据基金的投资类型，他可能会发现有必要或至少有帮助获得某些许可证。 对冲基金注册为公司所在州的法律要求可能要求基金管理人获得由FINRA管理的65系列许可证。
对冲基金是一种投资基金，通常仅适用于满足一定收入和净资产要求的少数投资者。 对冲基金投资于多种资产。 他们可能主要投资于股票，债券，期货，货币，其他基金，例如交易所买卖基金（ETF），甚至直接投资于公司。 （有关更多详细信息，请参阅“对冲基金的用途”。）
对冲基金经理的发牌条件
对冲基金经理的唯一通用许可要求是普通营业执照。 由于对冲基金经理不受经纪人监管，因此他们通常不需要拥有经纪人代表客户进行交易所需的Series 7许可证。
但是，由于对冲基金经理可以担任投资顾问，因此可能会要求他参加65系列考试并获得65系列许可证。 州法律确定了本地运营投资顾问的许可要求，并且各不相同：有些州仅要求官方注册为投资顾问并支付许可费，但是大多数州要求Series 65许可。 同样，某些州将7系列许可证设置为获得65系列许可证的前提条件。
此外，如果对冲基金经理管理着价值超过3000万美元的投资资产，则必须 根据 1940年《 投资顾问法》 在联邦一级注册为投资顾问。如果对冲基金经理正在考虑投资商品期货，基金经理可能需要向美国国家期货协会（NFA）注册为商品池运营商或商品交易顾问，这需要获得Series 3许可证。
了解对冲基金经理的价值
