SEC费用的定义
SEC费用是1934年《 证券交易法》规定 的象征性费用，是与交易所挂牌股票出售相关的额外交易费用。 该费用通常列为单独的费用，与任何相关的经纪佣金或费用无关。 参考1934年《 证券交易法》 第31条，SEC费用被正式称为第31条交易费。
直到2007年，该费用是所售股票价值的三分之三的1％。 2007年之后，费用将为所售股票价值的八十分之一的1％。
分解SEC费用
SEC费用的收益是从经纪公司收取的，并最终退还给美国财政部。 美国的国家证券交易所还必须支付基于交易的费用，在这种情况下，该费用是根据通过市场出售的证券数量得出的。 各个证券交易所的规则可能要求经纪交易商支付一部分费用。 反过来，这些经纪交易商可能会通过将这些费用转嫁给客户来负担费用。 经纪人也可能会选择不将SEC费用转嫁给客户的特殊情况。
为什么证券交易委员会通过交易所和经纪人支付SEC费用
该费用为政府提供了必要的资本，以支付SEC监管股票交易商和股票市场所涉及的费用。 值得注意的是，该基金仅适用于大多数类别的股票和与股票相关的期权的出售。 债务工具（例如债券）不收取此费用。 SEC费用不适用于股票购买，仅适用于交易的卖方。
第31条要求SEC每年（有时甚至是年中）定期调整费率，并可能增加和减少。 调整的目的是使SEC在给定年份的总交易费用收款尽可能接近国会批准的委员会年度常规拨款。 例如，在2018年春季，SEC宣布适用于大多数证券交易的费率将定为每百万美元13美元。
美国证券交易委员会表示，这是2018财年费用率的下降，部分原因是前几个月合格交易的美元金额明显增加。 SEC继续表示，如果当时涵盖的销售交易的美元金额与水平存在偏差，则有必要降低或提高手续费率。
