什么是SEC表格4：受益人所有权变更声明？
SEC表格4：《实益所有权变更表》是每当公司内部人员持股量发生重大变化时，都必须向证券交易委员会（SEC）提交的文件。 内部人士由公司的董事，高级管理人员以及所有拥有公司10％以上股份的股东组成。 这些表格询问报告人与公司的关系以及此类股本证券的买卖。
表格4的提交涉及1934年《证券交易法》第16（a）和23（a）条，以及1940年《投资公司法》第30（h）和38条。披露表格4所需的信息是强制性的，并在提交后成为公共记录。
重要要点
- 公司内部人持股量发生重大变化时，必须将表格4提交给证券交易委员会;如果一方未能在表格4中披露要求的信息，则可能导致民事或刑事诉讼，必须在两天内提交从重大交易发生之日起算的工作日。
谁可以提交SEC表格4：受益权变更声明？
这份两页的文档介绍了公开市场上的任何买卖订单以及公司股票期权的行使。 公司内部人员持股量发生变化时，公司必须提交表格4。 该备案与表格3和表格5有关，其中还包括公司内部人持股的变化。 SEC可以将案件转交给其他政府机构和自我监管组织（SRO）时使用这些信息。 如果一方未能在表格4上披露要求的信息，则可能导致民事或刑事诉讼。
除了其他民事，刑事或监管法规或规定外，SEC还可使用表4披露的信息进行涉及联邦证券法的调查或诉讼。
如何提交SEC表格4：受益人所有权变更声明
通常，当事方必须通过委员会的电子数据收集分析和检索系统（EDGAR）以电子方式提交表格4。 在困难中可能会发生异常。 从重大交易发生之日起两个工作日内必须执行此操作。
SEC表格4的实际示例
2017年12月，上市公司TiVo（股份代号：TIVO）的首席行政和内部运营官个人提交了表格4。 该表格披露了TiVo在加利福尼亚州圣何塞的实际地址，普通股的交易日期，交易代码，已交易证券的数量和价格以及交易后实益拥有的证券数量。
与SEC表格4相关的表格
其他几种形式对于保持透明度和记录上市公司高管，官员和董事的行为也至关重要。 这些包括公开发行的年度报告10-K，季度10-Q，S-1和S-1A表格，非计划性重大事件或公司变更的8-K表格等。
下载SEC表格4：受益权变更声明
这是可下载的SEC表格4的链接：实益所有权变更声明。
