什么是SEC表格ADV-E
SEC表格ADV-E包括由注册投资顾问持有的客户资产（包括现金和有价证券）的证明。 SEC表格ADV-E主要由会计师使用。 它包含有关顾问和业务状态的信息，以及客户证券和持股清单。
细分SEC表格ADV-E
SEC根据1940年投资顾问法案要求使用SEC表格ADV-E。该表格由独立会计师进行评估，以确保准确性和合规性。 该表格的最终目的是确保正确处理客户资产。
ADV表格中包含的信息对所有潜在和现有投资者都很重要-就像您将彻底研究任何重要的财务决策（例如购买房屋或汽车）一样。
SEC表格ADV-E的一部分
更正式地说，ADV表格是投资顾问在美国证券交易委员会（SEC）和州证券管理机构注册的统一表格。 该表格由两部分组成。 第1部分要求提供有关投资顾问的业务，所有权，客户，雇员，业务实践，从属关系以及该顾问或其雇员的任何纪律事件的信息。 第1部分以复选框，空白填充的形式组织。 SEC审查了表格此部分中的信息，以处理注册并管理其监管和审查程序。
从2011年开始，第2部分要求投资顾问准备以简明英语撰写的叙述性小册子，其中包含诸如所提供的咨询服务的类型，顾问的费用表，学科信息，利益冲突以及管理和关键知识的教育和商业背景等信息。顾问的顾问人员。 手册是投资顾问向客户提供的主要披露文件。
投资顾问需要每年向客户提供手册实质性变更的摘要，并提供完整的更新手册或提议向客户提供更新的手册。 另外，投资顾问必须向客户提供手册补充，其中提供了有关特定员工的信息，这些员工代表投资顾问行事，这些员工实际上向客户提供了投资建议。
