什么是SEC N-6表格
SEC N-6表格是某些信托帐户必须向美国证券交易委员会（SEC）提交的表格。 作为旨在防止欺诈和其他涉及股票的欺骗手段的监管机构，SEC监视着在美国交易公共股票的公司的活动和记录保存。
分解SEC N-6表格
SEC N-6表是必须由单独的帐户提交的文件，这些帐户是提供可变人寿保险合同的单位投资信托。 该表格的目的是向投资者提供可帮助他们决定是否投资可变人寿保险合同的信息。
该表格只是所谓的SEC备案的一个示例。 这些文件是官方声明或文件，可能包括定期报告，注册声明和涉及风险披露的文件。 在美国，联邦政府要求将这些文件存档并向潜在投资者开放，以进行全面披露。 投资者审查所有这些文件，以评估公司的往绩记录，评估其当前的财务状况以及尝试并预测不久的将来公司的股票表现。
SEC N-6表格的一部分
SEC N-6表包括三个主要部分。
本文件的A部分，即招股说明书，必须包含明确的书面信息，以使普通投资者（可能没有金融或法律专业背景）可以理解该投资。 它应平衡地披露可变人寿保险合同的正面和负面方面，包括有关风险和利益，费用，保费，死亡利益，合同价值，投降，贷款，失效和复职，税收和法律诉讼的信息。 与其他文件一样，本文件应遵守《证券法》第421（d）条中的准则，即“普通英语规定”，该规定规定措词应清晰，简洁且易于理解。
B部分提供了某些投资者可能感兴趣的其他信息，例如财务报表以及有关保费，承销商和贷款的信息。 最后，C部分包含有关董事，赔偿，费用代表等信息。
符合特定条件的公司必须填写并提交SEC表格N-6，这是1940年《投资公司法》和1933年《证券法》所要求的文件。为了履行SEC的备案义务，SEC表格N-6必须完成并以电子格式提交到SEC网站。 SEC向公众提供了这些文件中包含的信息。
