什么是SEC表格PRE 14A
当需要就与争议事项或合并/收购无关的问题进行股东投票时，必须由注册人或代表注册人向SEC提交SEC表格PRE 14A或初步委托书。
分解SEC表格PRE 14A
在需要股东投票的情况下，公司提交SEC表格PRE 14A。 证券交易委员会（SEC）要求PRE 14A表格向公司的证券持有人提供足够的信息，以使他们能够在即将到来的证券持有人会议上进行知情投票，或授权代理人代表他们对股票进行投票。 表格PRE 14A包含以下信息：证券持有人会议的日期，时间和地点； 代理人的可撤销性； 异议者的评估权； 进行招标的人员； 某些人对要采取的行动有直接或间接的利益； 修改或交换证券； 财务报表； 投票程序； 其他详情。
根据1934年《证券交易法》第14（a）条的要求，要求填写PRE 14A表格，也就是“与有争议的事项或合并/收购无关的初步委托书”。除其他事项外，该法还赋予了SEC权力。 “要求拥有公开交易证券的公司定期报告信息。”
当向股东提供初步代理声明时，该表格将提交给SEC，并有助于SEC确保股东权益得到维护。 公司或其他申报人（例如股东）必须披露与提请股东投票的问题有关的所有相关详细信息。
何时使用SEC Form PRE 14A？
可能会触发PRE 14A表格提交的计划行动类型包括股票发行决定，公司章程变更，股东提议，董事会薪酬，限制性股票授予和其他事项。 仅涉及单个问题的表决事项，例如股东提案或选择独立审计师，不需要PRE 14A表格。
初步代理表格14A的提交流程
除某些例外，美国证券交易委员会（SEC）旨在“减轻注册人和委员会不必要的行政负担”，注册人必须在将代理材料发送给证券持有人之前至少10个日历日向美国证券交易委员会（SEC）提交五份初步代理声明。可能会对初步的代理申请发表评论并要求其澄清或更正，如果是这种情况，SEC将在10天内通知申报人。
与某些类型的提交相关的代理文件（包括与公司年度股东大会有关的代理文件）不收取费用。
