什么是高级注册期权委托人（SROP）？
高级注册期权负责人是期权交易公司的高级职员或普通合伙人，负责监督客户账户中的期权敞口和交易活动。 SROP还必须通过Series 4考试。
FINRA于2008年6月取消了对公司拥有SROP的要求。它也取消了对公司具有合规注册期权委托人（CROP）的要求，以监督公司对其期权交易活动的合规性，该职位有时由SROP。
了解高级注册期权负责人（SROP）
FINRA决定，只要期权交易公司继续满足其监管和合规性要求，多名员工就可以管理高级注册期权负责人的先前职责。 监督公司的期权和证券期货业务（包括其销售和广告活动）的任何人都必须是注册的期权和证券期货委托人。
系列4考试是所有SROP的要求。 它评估了入门级期权委托人候选人作为注册期权委托人的工作表现如何胜任。 它还测量了专业人员履行注册期权委托人的某些职责所需的知识。 这些功能包括：
- 适用于公司期权人员管理的规则和规定帐户交易与期权合约交易有关的交换规则和规定
高级注册期权委托人的更多规则变更
2017年6月26日，FINRA再次修改了规则，批准了新规则SR-FINRA-2017-007，以修改考试要求，创建普通知识考试和专业知识考试并修订继续教育要求等。
根据新规则，在FINRA成员企业中从事投资银行或证券业务的每个人都必须按照规则1220的规定，在其职责和工作职能中向FINRA登记为每个类别的代表或负责人。当然，除非他们根据拟议的规则1230获豁免注册。拟议的规则1210还规定，该人没有资格以除该人的注册身份外的任何已注册身份行使职能，除非另有规定。
拟议的规则1210将于2018年10月1日生效。除只有一名关联人的成员外，每个成员所必须至少有两名高级职员或合伙人注册为普通证券委托人。 但是，活动受限的成员可以在对应于其活动范围的主要类别中注册两个合作伙伴。 根据要求，经纪人-交易商公司要成为FINRA成员至少需要两名委托人。 该规则还适用于现有成员经纪交易商。
