什么是26系列？
Series 26是证券考试和执照，使持有人有权监督出售共同基金，可变年金和可变人寿保险的人。 更广泛地说，系列26赋予持有人注册为有限责任人的权利，该人监督和管理涉及以下内容的销售活动：根据1940年《投资公司法》注册的可赎回证券，例如共同基金，可变合同和发行的保险费计划由保险公司。
重要要点
- 监管变数产品和共同基金交易的代理商或经纪人的人员必须进行26系列考试.FINRA发行的该考试包含三个实质性主题领域的120个问题，如果您通过了该考试，则可以注册作为注册投资公司的有限责任本金。
了解系列26
系列26（也称为投资公司和可变合同产品委托人资格考试）的目的是通过评估入门级投资公司和可变合同产品委托人的知识和能力来保护投资公众。 系列26考试由金融业监管局（FINRA）管理。
为了参加$ 100的Series 26考试，候选人必须与FINRA成员所联系并赞助，并且必须已经通过了投资公司和可变合同产品代表（Series 6）或一般证券代表（系列7）考试。 同样，候选人还必须通过《证券业基本知识》（SIE）。
系列26的结构和内容
考试包括120个问题，其中10个未计分，并且在整个考试中随机分配。 考生被分配2小时45分钟以完成考试，考试是通过计算机进行的。 及格分数为70％。 猜测没有惩罚，因此候选人应回答每个问题。
有关更多信息，请参见FINRA的投资公司和可变合同产品主要资格考试（系列26）内容纲要。
功能1：人事管理活动和经纪人注册（16个问题）
- 第1部分 ：进行人事管理活动，并通过归档，更新或修改适当的文件来管理中央交易登记处（CRD）系统中经纪交易商和相关人员的注册。 第2部分 ：提供有关证券行业结构，规则和法规，产品特征和公司政策的培训和教育。
职能2：监督相关人员并监督销售实践（49个问题）
- 第1部分 ：监视，监督和记录相关人员的销售活动，以确保他们符合证券行业的规章制度和公司政策，并提供有关产品知识和性能的反馈。 第2部分 ：监视，审查和批准与公众的交流，以实现对证券行业规则，法规，归档要求和公司政策的遵守。 第3部分 ：监督有关产品，销售费用，风险，服务，成本，费用以及披露和法律文件交付的适当披露的建议以及客户帐户和交易的处理。 第4部分 ：监督对FINRA现金和非现金补偿规则的遵守情况。 第5部分 ：审查和批准或禁止在外部从事关联人的业务和个人理财活动。 第6部分 ：对有联系人员的行为采取必要的行动，并解决违反或潜在违反证券业规则和规定以及公司政策和程序的行为。
职能3：监督经纪人及其办事处的合规性和业务流程（45个问题）
- 第1部分 ：监督公司的运营流程，以遵守与开设和持续维护客户帐户有关的法规要求。 第2部分 ：监视，识别和报告符合法规和公司要求的可疑活动，并验证是否保留并归档了文档。 第3部分 ：开发，实施和测试内部控制的充分性，并监视业务活动是否符合法规和报告要求。 第4部分 ：执行必要的办公室检查，以验证是否符合法规要求以及公司政策和程序。 第5部分 ：正确处理，解决客户投诉并按规定进行报告。 第6部分 ：监督产品或业务线的引入，维护和报告要求以及财务责任合规性。
