允许财务顾问向第三方支付推荐费以吸引客户。 但是，证券交易委员会（SEC）对这种做法强加了一些规则。 顾问有责任了解并遵守这些规则。
推荐费如何运作
对于财务顾问而言，工作中最具挑战性的方面之一就是寻找合格的客户。 为了迎接这一挑战，一些顾问向第三方提供介绍人费用以寻找他们的客户。 当发送新客户时，顾问通过赚取费用或佣金而受益，而推荐人在发送业务时收取固定费用。
推荐费规则
根据SEC的规定，支付顾问费是合法的，前提是顾问和第三方保持书面安排，详细说明了他们之间的关系性质，律师活动的范围和费用结构。 在顾问收取管理客户资金的持续费用的情况下，只要该协议以书面形式出现，他就可以将这笔费用的一部分汇给第三方推荐人。
尽管SEC并不要求推荐人注册为投资顾问，但许多州都强加了这一要求。 因此，顾问有责任了解其开展业务所在特定州的规则。 对于在第三方中具有注册要求的州的顾问，建议在建立推荐关系之前检查凭据。
