什么是FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck是一个免费的在线工具，可帮助个人研究经纪人，经纪公司，投资顾问公司和顾问。 通过访问BrokerCheck，投资者可以查看各种信息，这些信息可能有助于选择和审核单个财务咨询提供商或经纪人/经纪公司，例如描述，提供的服务，证书，制裁，注册等。 BrokerCheck由美国最大的非政府证券公司监管机构金融业监管局（FINRA）提供和管理。 BrokerCheck中可用的数据和信息主要来自两个来源：中央注册存管处（CRD），是证券行业的在线注册和许可数据库，提供经纪人和经纪人信息，而有关投资顾问公司和代表的信息则来自证券和交易委员会的投资顾问注册库（IARD）数据库。
分解FINRA BrokerCheck
鉴于其数据源的广度，FINRA BrokerCheck（brokercheck.finra.org）包含有关大约700, 000家经纪人/经纪人和顾问/顾问公司以及数千家先前注册的公司的信息。 FINRA BrokerCheck还是一种说明性工具，显示了如何正确使用和管理所提供的信息。 借助FINRA BrokerCheck，投资者可以找到公司的历史，了解任何不当行为，并找到并确定投资者中的热门选择。
FINRA BrokerCheck：可用信息
对于当前在FINRA（一家国家证券交易所）中注册的经纪人，或者在过去10年中某个时间已注册的经纪人，FINRA BrokerCheck提供：
- 经纪人及其证书的报告摘要经纪人资格，例如当前的注册或执照，包括他们已经通过的考试注册和雇用历史，其中包括经纪人已经注册或先前注册的证券公司的列表以及正在经历的雇用历史前10年（行业内外）。有关犯罪，法规，民事司法或客户投诉活动的披露
对于经纪公司，BrokerCheck提供：
- 公司及其背景的报告摘要描述公司的起源，领导力以及所有者的公司简介公司的收购，合并或名称变更的历史公司的经营部分，包括其许可证和注册，从事的业务类型，以及任何其他业务披露是一个披露部分，该部分记录了仲裁裁决，纪律事件和财务事项的信息（过去和未决）。
BrokerCheck不包含未向CRD系统披露的任何信息，一些个人或机密信息（社会安全号码或居住地址）以及满意的判断或留置权。 有关更多信息，请参阅FINRA BrokerCheck信息页和常见问题解答。
FiINRA BrokerCheck其他资源
除了BrokerCheck之外，考虑雇用经纪人或投资顾问的个人还应搜索其国家证券监管机构的资源，后者也将监督并可能要求经纪人或顾问进行注册。 FINRA还提供了两个附加的补充数据库：FINRA仲裁裁决在线和FINRA纪律处分。
