美国投资顾问协会（ICAA）的定义
一个非营利组织，其成员从事投资咨询专业。 美国投资顾问协会代表其成员对证券交易委员会（SEC）等监管机构的利益。 它还建立了旨在规范其成员的行为的标准和原则，包括涉及信托义务的行为。 ICAA在美国国会中扮演了积极的角色，制定了1940年《投资顾问法》，这是一部规范投资顾问和专业人员的联邦法律。
了解美国投资顾问协会（ICAA）
ICAA成立于1937年，由160多家投资咨询公司组成，共同管理超过4, 100亿美元的客户资产。 投资顾问为众多客户管理资产，包括个人，家庭，公共和私人养老金计划等机构，公司基金，共同基金，对冲基金，慈善组织和捐赠基金。
根据《顾问法》第208（c）条，所有ICAA组成公司均可代表自己为“投资顾问”。 因此，ICAA会员只能向客户出售投资建议和投资管理服务，但他们不得收取任何佣金或从其促成的交易中获利。 ICAA成员可能会严格根据提供的投资服务的议定费用获得报酬，而他们收取的资金主要取决于所管理资产（AUM）的百分比。
ICAA规定
一般而言，尽管ICAA成员必须遵循的具体规则是细粒度的，但它们对客户负有信托责任，其基本前提是为客户提出适当的建议。 根据法律，ICAA成员必须遵守以下法规：
- 1940年《投资顾问法》证券交易委员会根据《顾问法》发布的所有规则和条例1934年《证券交易法》《商品交易法》由市证券规则制定委员会制定的所有规则和细则
未能遵守规章制度的顾问将受到一系列民事罚款和刑事处罚。
在成立68年后的2005年，ICAA更名为投资顾问协会（IAA）。
