研究笔记

研究笔记的定义

研究记录是来自经纪公司或其他投资咨询服务的声明，讨论特定的证券，行业，市场或新闻项目。 研究笔记通常旨在包含对时间敏感的信息，这些信息适用于当日的交易时段或不久的将来的某些事件。

研究笔记可以有其他几个名称。 通常，它们可以称为快速报告或桌面报告。 不同的名字来了，过时了。

分解研究笔记

研究笔记通常篇幅短（只有几段是常见的），并且可以参考现有或更全面的购买或出售证券的投资呼吁。 研究笔记还经常被用来建议客户改变策略并采取不同的行动方针，以及公司提供此建议的理由。

根据发行公司的不同，研究笔记只能发布给现有或潜在客户，而不发布给公众。 他们中的许多人甚至在同一交易日的晚些时候都迅速进入了公共领域。

研究笔记通常只在真正的安全研究和市场营销材料之间建立起一条狭窄的界限。 尽管他们通常旨在“教育”投资者，但由于没有标准定义，有时很难将好的建议与销售策略区分开。

电子资源，博客和评论员的激增进一步加剧了金融信息共享的泛滥。 向客户提供研究笔记的实体必须谨慎，不要以损害另一类投资者的利益为代价来损害某些类别的投资者。 例如，尽管不是很明显违法，但最好的选择是先让您的最佳客户传递信息。 与所有投资者同时共享每一条财务信息几乎是不可能的。 在这种情况下，金融公司将提供分层的服务结构，以便投资者可以选择最能满足其需求的服务级别。

长期投资者不需要每天都需要或要求提供信息； 而更活跃的投资者将更愿意支付更高的费用以获得更大的访问权限。