公平惯例的规则是什么
公平惯例规则是美国经纪交易商的行为准则，要求忠于客户并与客户公平交易。 公平交易规则由全国证券交易商协会开发，现在由金融业监管局（FINRA）管理，它为经纪人如何履行其使命提供了详细的指导原则，即保护投资者并维护交易者的诚信。市场。 制定和推广道德标准的《公平实践规则》是证券法规定的全部法律要求的补充。
打破公平惯例的规则
简而言之，《公平惯例规则》要求经纪交易商公平，公正地对待客户。 从广义上讲，《公平实践规则》涵盖公平交易，忠诚义务，披露义务以及经纪人和交易商为客户执行的其他职责。
公平惯例规则：违规行为
FINRA通过其“公平实践规则”对经纪人和交易商施加了许多限制。 例如，禁止经纪人使用从卖方那里搜集来的信息来向其他客户寻求销售，除非卖方明确批准了这种行动。 该规则还涵盖其他几种不道德的行为，例如搅动，其中经纪人在客户帐户中创建过多的活动以产生超额佣金。
公平做法规则还涉及欺诈和欺骗行为。 例如，禁止交易，即涉及经纪人在仍然有未完成的客户订单的情况下执行经纪人为其公司帐户进行交易，这是被禁止的做法。 另外，该规则禁止经纪人在其不知情的情况下进行客户账户交易。 其他禁止的行为包括：
- 进行履约保证，进行短期共同基金交易或无缘无故地从一种基金转换为另一种基金，或亲自向客户借钱或从客户借钱。推荐复杂，高风险的产品，例如衍生产品，期权和其他风险证券，直到他们知道客户可以承受重大损失为止。虚假陈述产品，提供全面建议，出售股息或忽略有关证券或投资产品的关键事实。
有关更多信息，请参阅FINRA有关禁止行为的信息页。
公平惯例规则：处罚
违反公平做法规则会导致对经纪人和交易商的严重惩罚。 例如，经纪人和交易商可能会受到罚款，制裁，行为限制，公开谴责其行为，撤销其FINRA成员资格，甚至被禁止与其他FINRA成员建立联系。 FINRA会发布针对违反其规则的个人或公司的纪律处分的月度和季度清单。
