SEC表格ATS-R的定义
SEC表格ATS-R是备用交易系统向美国证券交易委员会（SEC）提交的必需的季度更新文件。 SEC表格ATS-R详细介绍了替代交易系统的季度活动，涉及所有类型证券的交易单位和美元数量。 ATS必须在日历季度末30天内提交表格。
分解SEC表格ATS-R
SEC将替代交易系统定义为“构成，维持或提供市场或设施以将证券的买卖双方召集在一起或以其他方式进行交易的任何组织，协会，个人，一群人或系统（1）。就证券而言，是《证券交易法》第3b-16条所指的由证券交易所通常执行的功能；以及（2）不（i）制定有关管理订户行为的规则，但不包括订户交易的行为此类组织，协会，个人，团体或系统，或（ii）约束订户，但不排除交易。”
在SEC表格ATS-R上，企业必须报告以下证券的最近一个日历季度的总交易单位数量和总交易美元数量：
- 上市股票证券纳斯达克国家市场证券上市期权非上市期权政府证券市政证券企业债务证券抵押相关证券其他债务证券
ATS还必须提供在ATS上盘后交易中的上市股票证券，纳斯达克国家市场证券，纳斯达克小盘市场证券和上市期权的单位和美元交易量的数据。
