SEC TA-1表是什么
SEC TA-1表格是用于申请或修改注册为转让代理的表格。
细分SEC TA-1表格
SEC TA-1表用于申请注册为转让代理。 根据申请组织的类型，将SEC表格TA-1提交给四个监管机构之一。 这些机构包括货币主计长，联邦储备系统理事会，联邦存款保险公司（FDIC）或证券交易委员会（SEC）。
转移代理的作用是跟踪拥有其股票和债券的人员和组织。 转移代理通常是银行或信托，但有时公司可以充当其自己的代理。 1934年《证券交易法》第17A条涵盖了规范转让代理的规定。
转让代理的职责包括记录交易，取消和签发证书以及处理投资者的邮件，并处理其他投资者问题，例如证书丢失或被盗。 转让代理与注册商紧密合作，以确保投资者在到期时获得利息和股息，并将每月的投资报表发送给共同基金股东。
转让代理人的规章制度
因为转移代理人为发行公司和证券持有人提供服务，所以有效的转移代理人操作对于成功完成二级交易至关重要。 1934年《证券交易法》第17A（c）条要求，转让代理必须在SEC进行注册；如果转让代理是银行，则必须在银行监管机构进行注册。
没有自我监管组织（SRO）监督转让代理，因此SEC对所有注册的转让代理都有规章制度。 SEC规则的存在是为了促进证券交易的准确清算和结算，并确保证券和资金的安全。 SEC有关转移代理的规则包括有关签发新证书以及相关记录保存和报告规则的最低性能标准，以及迅速详细地创建证券持有人记录的规定。 SEC还对转移代理进行定期检查。
转让代理未经注册而执行任何转让代理功能是非法的。 转让代理商必须向其适当的监管机构（ARA）申请SEC表TA-1上的注册，然后该注册必须在进行任何证券业务之前生效。 ARA收到注册申请后30天，转让代理的注册将生效。
