Series 11是证券许可证，允许持有人提供当前证券报价并接受未经请求的客户订单以执行。 系列11也称为助理代表-订单处理考试（AR），由金融业监管局（FINRA）管理。 它适用于经纪销售助理，他们从经纪经销商客户那里接收并输入未经请求的客户订单以执行。 但是，它不允许他们接受市政证券或直接参与计划的订单。 参加考试没有先决条件，尽管候选人必须首先在FINRA注册。
分解系列11
系列11涵盖了与FINRA成员所相关的人员，他们接受公众的电话或其他通讯，目的是提供当前证券报价并接受未经请求的客户证券定单（上述市政证券和直接参与计划除外）。服从会员的正常订单执行操作。 根据FINRA，“助理代表-订单处理注册人”只能在会员的住所内执行上述任务，必须在适当注册的负责人的直接监督下，并且不得为该交易获得额外的直接或间接补偿。交易的数量或大小。”
系列11禁止的活动
助理代表订单处理注册者不得从事以下活动：
- 双重注册为代表或委托人提供投资建议或意见提出建议代表公司在证券市场进行交易接受或开设新账户对潜在客户进行资格预审影响市政证券交易影响直接参与计划中的交易
系列11的结构和内容
系列11考试由50个计分的多项选择题组成。 考生需要60分钟才能完成考试，费用为80美元。 及格分数为70％。 猜测没有惩罚，因此应试者应尽力回答每个问题。 该测试分为以下部分：
- 第1节：证券类型（10个问题） 第2节：客户帐户和订单（24个问题） 第3节：证券市场（5个问题） 第4节：证券行业法规（11个问题）
考试完成后，考生将收到有关其表现以及总分的逐节信息。 考生不得参加任何考试，因为这是一项闭卷考试。 考试的问题可能会根据新规定或对现有规定的修订而发生变化，因此考生应及时了解潜在的发展。 有关更多信息，请访问FINRA的系列11考试内容大纲。
