系列23

系列23的定义

Series 23是金融业监管局（FINRA）提供的考试。 23系列适用于寻求成为一般证券委托人或销售主管的金融专业人士。只有通过9/10系列考试后，才能参加23系列。

系列23也称为一般证券销售监督模块。考试包括100个多项选择题，涉及投资银行业务流程（一级和二级市场），公司一级的做市和交易活动，办公室职员管理以及FINRA现行法规。通过考试的分数必须达到70％或更高。系列23考试的重点是测试以下领域的个人知识：

监督投资银行及相关活动-25个问题贸易和营销活动的管理-29个问题管理公司的办公室-16个问题监督销售活动，管理员工和FINRA法规-19个问题财务责任规则-11个问题

普通证券委托人有权管理FINRA和SEC授权的公司内的共同基金，可变年金和其他集合资产工具。销售主管可以管理销售和经纪人员，或者作为公司的一般合伙人。参加该考试的专业人员通常已经在该行业工作了几年，并且希望成为共同基金经理或办公室经理。

多数FINRA考试分为两类：注册代表和注册负责人。系列23是注册的主要级别考试。 FINRA将负责人定义为积极参与会员投资银行或证券业务管理的个人，包括监督，招标，业务开展或对与会员有联系的人员进行上述任何职能的培训。

参加Series 24考试可以绕过Series 23，考试更为全面，包括9/10考试中介绍的信息。

金融业监管局（FINRA）是纽约证券交易所监管委员会与美国证券交易商协会合并而成的。作为监管机构，FINRA的任务是管理交易商，经纪人和所有公共投资者之间进行的所有商业交易。这两个监管机构的合并旨在纳入FINRA，旨在消除重叠的监管和低效的成本。

FINRA是在美国运营的证券公司的最大的独立监管机构。尽管FINRA的首要任务是通过确保美国证券业以诚实，公平的方式运作来保护投资者，但FINRA必须定期处理数千个较小的任务，以实现这一目标。