什么是Series 3？
系列3是一项考试，也称为国家商品期货考试，由金融业监管局（FINRA）代表国家期货协会（NFA）管理。 通过考试的候选人有资格向NFA注册并出售商品期货合约和商品期货合约期权。 系列3是由FINRA管理的针对投资专业人员的一系列考试之一，包括系列7，普通证券代表考试，这是希望出售公司，政府或其他类型证券的经纪人所必需的。
重要要点
- 系列3是由金融业监管局（FINRA）代表美国期货市场的自律组织国家期货协会（NFA）管理的考试。通过系列3考试的候选人可以向NFA注册。作为系列3的替代，个人还可以参加其他几项考试，以有资格在商品和期货市场工作。
系列3的运作方式
系列3考试涵盖商品经纪人需要了解的主题，例如期权，期货，对冲和保证金要求，以及市场和监管规则。 该考试分为两部分，共120道多项选择题，考生需要2个小时30分钟才能完成。 与系列7考试不同，候选人无需由公司赞助即可参加系列3。
考生必须在每个部分中取得至少70％的分数才能通过考试。 那些不及格的人可以再次参加考试，尽管他们可能要等待一段时间。 考试费用为$ 130。
任何想出售商品期货合约的人都必须通过系列3考试。
NFA是美国衍生产品市场的自我监管组织，它要求“正在申请成为期货经纪商（FCM），零售外汇交易商（RFED），介绍经纪人（IB），商品池运营商（ CPO）或商品交易顾问（CTA）利用交易商人（LTM）或作为这些实体的关联人（AP）来满足熟练度要求。”
在大多数情况下，寻求获得NFA会员资格或注册为关联人的个人必须在申请前两年内通过系列3考试。 除非：
- 该个人当前已注册为地板经纪人； 或个人在申请前两年多通过了Series 3，并且自该日期以来作为NFA成员的AP或FB或FCM，IB，CPO，CTA或LTM连续两年没有连续注册间隔。
要注册参加任何期货行业考试，申请人必须在FINRA网站上在线申请。 通常，FINRA将直接通知NFA个人已通过一项期货行业考试。 但是，在某些情况下，NFA可能会要求候选人提供其通过的证明。
系列3的替代品
除了系列3之外，个人可能有资格根据其注册状态和所从事的业务的性质参加其他考试并寻求其他注册选项。 这些包括：
- 期货管理基金考试（第31系列）有限的期货考试法规（系列32）
与系列3相关的其他认证考试是系列30（NFA分支机构经理考试）和系列34（零售场外外汇交易考试）。
系列3不被认为是任何其他考试的前提或必备条件。
有关系列3和其他期货行业考试的更多信息，请访问NFA的熟练要求页面。 有关参加考试的更多详细信息，请访问FINRA的“资格考试当天”资源页面。
