什么是31系列？
系列31是考试和证券许可，使持有人有权出售管理的期货基金或监督那些活动。 它还认证希望根据商品交易顾问（CTA）的建议在商品有限合伙，托管账户或商品池中收取佣金的个人。
系列31考试是由美国金融业监管局（FINRA）管理的国家期货协会（NFA）考试。 也称为期货管理基金考试，它涵盖诸如期货行业的规则，法规和责任等主题。
系列31结构
系列31考试包含45个多项选择题，考生需要60分钟才能完成。 及格分数为70％。 候选人必须在FINRA注册才能参加考试。 考试费用为$ 85。
系列31要求
如果个人符合以下条件，则可以使用31系列：
- 它们在FINRA成员公司中向FINRA注册为普通证券代表; FINRA成员公司还是NFA FCM（期货佣金商）或IB（介绍经纪人）成员公司或NFA FCM或IB成员资格的申请人并是发起人个人进行AP注册； 该个人将代表该NFA / FINRA赞助公司限制期货活动，以募集资金，证券或财产以参与商品交易池，征集由CTA管理的全权委托帐户或监督从事这些有限活动的人员。
系列31概述
系列31涵盖以下主要主题领域：
- 市场常识：包括保证金，期货和远期合约，王子限价，未平仓合约，对冲合约，“按市价计价”，结算，点差交易，基础，对冲，收益率曲线，持有成本，一般法规：仲裁索偿和裁决，NFA纪律程序，NFA遵从性规则2-9（对员工的监督），``合格合格参与者''，注册要求，在国外市场进行交易，要保留的帐簿和记录CPO / CTA法规：向客户报告，豁免注册，保留记录，有限合伙制，接受客户资金.CPO / CTA披露文件：管理和奖励费，绩效记录，利益冲突，CPO多长时间（商品池运营商）或CTA可以使用披露文件，委托人购买的集合单位，披露声明，委托人的业务背景，NFA对文件进行审核 使用和披露纪律处分信息。了解您的客户规则：需要提供客户信息并披露风险。预付费所需的CPO和CTA的披露：披露预付费和费用以及预付费和组织费用对净绩效的影响。 （合规规则2-29）：促销材料的定义，标准化的销售演示，使用第三方咨询或广告公司，对行业出版物的文章进行重印，促销材料的记录保存，过往表现，假设的交易结果，书面程序宣传材料和宣传材料的监督审查。
有关更多详细信息，请参阅NFA的31系列研究大纲。
