什么是Series 62
62系列是一项证书，可为注册代表提供为客户交易公司股票和公司债务证券的权限。 系列62的代表可以交易一些最常见的交易型个人证券，包括股票，债券，封闭式基金和交易所买卖基金。
分解系列62
62系列是金融组织的注册代表所获得的最常见的认证之一。 范围广泛，允许代表买卖股票，公司债券，优先股和一些资产支持的证券。 它通常伴随着Series 6，它允许认证代表交易开放式共同基金，单位投资信托（UIT），可变年金，可变人寿保险和一些市政基金证券。
62系列考试由金融业监管局（FINRA）维护，并在全国各地的考试中心进行管理。 它也被称为公司证券代表资格考试。
它测试个人对公司股权和债券市场，安全分析和特征，行业法规以及客户帐户处理的知识。 通过Series 62认证，注册代表可以进行以下交易：
- 公司证券（股票和债券）权证封闭式基金货币市场基金公司证券的回购和应计凭证房地产投资信托（REIT）资产支持证券抵押支持证券交易所买卖基金
测验由150分钟内的115个多项选择题组成。 通过考试的分数必须达到70％或更高。 62系列考试没有任何先决条件。 候选人必须由注册经纪人赞助。 考试费用为$ 95。
考试内容
62系列考试包括四个部分内容。
第一节的内容包括股票证券，公司债务证券，资产支持证券，投资公司，美国政府和机构证券，衍生工具和结构性产品。 第一节包括25个问题。
第二部分的内容包括发行公司证券，交易公司证券，有关管辖二级市场的1934年《证券交易法》以及FINRA / NASD行为规则的详细信息。 本节有40个问题。
第三部分涵盖证券分析，经济性，投资计划和投资者适用性以及证券交易的税收后果。 第三部分包括14个问题。
第四部分讨论了客户帐户，帐户文档，帐户交易，客户交付/付款，证券行业的信用扩展，经纪人和交易商的一般规定，FINRA / NASD规定以及《证券投资者保护法》。 第四部分包括36个问题。
