风险资本家及其私募股权公司受美国证券交易委员会（SEC）监管。 风险投资与其他形式的私人证券投资受同样的基本规定约束。 由于银行和其他存托机构提供了大量的风险投资，因此可以适用反洗钱法规和了解您的客户法规。 风险资本家（相对于其他投资者）最独特的规定是不允许他们做广告或进行任何招揽。 还有一些证券法规会间接影响风险资本，包括那些会增加建立法律合规基础设施成本的法规。
风险资本家帮助为风险较高的初创公司和其他有可能实现高水平长期增长的小型企业提供资金。 风险资本家通过拥有大量公司股份来获得回报。 这被认为比正常的股权投资风险更大，并且自21世纪初互联网泡沫破灭以来，它获得了特别可疑的声誉。
私募股权公司（提供风险资本）必须在美国证券交易委员会注册，并且必须遵守信息报告要求，除非其资金被视为合格的风险资本。 合格的风险投资经理包括处理资产不足1.5亿美元的公司。
关于股权投资和投资者的大多数法规都取决于写入证券法规的技术定义。 美国国会和美国证券交易委员会多次更改了风险投资的定义，从而导致了不同的股权融资实践。 例如，在过去，只有具备类似资格的专业风险投资家才可以使用符合风险资本的投资。
