要成为入门级经纪人，必须通过Series 7考试，也称为一般证券代表考试。 金融业监管局（FINRA）管理考试。 对于您可以尝试通过Series 7考试的次数，组织没有设置任何限制，并且参加考试没有特定的教育要求。
重要要点
- Series 7考试是股票经纪要获得交易各种证券的许可而必须通过的测试。该测试由FINRA管理，想要参加考试的候选人必须由FINRA成员所赞助； 除Series 7外，候选人还必须通过证券业基本知识（SIE）考试，以测试证券业的基本知识； 候选人可以参加7系列考试，次数不限。 但是，对于前三次，候选人必须等待30天才能重试； 经过前三次尝试后，候选人必须等待六个月。
时间限制
但是，对两次尝试之间必须经过的时间有所限制。 对于前三次通过考试，您必须在每次尝试后等待30天，然后才能再次通过考试。 对于前三个之后的每次新尝试，您都必须等待六个月。
您可以根据需要参加多次考试，前提是您等待适当的时间才能重新参加考试。
SIE考试
截至2019年10月，除第7轮考试外，候选人还必须通过证券业基本（SIE）考试才能成为一般证券代表。
SIE会测试候选人对更基本的证券行业信息的了解，包括从事该行业工作的基本知识。
根据FINRA，SIE是入门级考试，“评估候选人对证券行业基本信息的知识，包括对该行业工作必不可少的概念，例如产品类型及其风险；证券行业市场的结构，监管代理机构及其职能；以及禁止的做法。”
系列7考试的正式名称为“通用证券代表资格考试”。
什么是Series 7？
如果美国的股票经纪人想要获得交易证券的许可证，则必须通过Series 7考试。 通过Series 7考试，股票经纪人可以交易除商品和期货以外的各种证券。
具体来说，通过系列7考试的候选人可以交易股票，共同基金，期权，市政证券和可变合同。 销售房地产或人寿保险产品将需要不同的许可。
尽管拥有Series 7许可证很重要，但许多州要求注册代表还必须通过Series 63考试，也称为统一证券代理州法律考试。
关于Series 7，请参阅 Series 7考试指南 。
