什么是北美证券管理人协会（NASAA）
北美证券管理人协会（NASAA）是一个证券监管机构，旨在保护投资者免受欺诈。 该公司于1919年在堪萨斯州成立，由67位来自北美的证券管理人员组成，致力于保护投资咨询或证券客户，作为在联邦，州/省和行业各级运作的补充监管体系的一部分。
分解北美证券管理人协会（NASAA）
NASAA旨在通过教育公众，调查违反州和省法律的行为以及提起执法行动，来帮助投资者识别并避免欺诈行为。 它的成员由可以任命的监管人员组成，他们可以聘请以职业为中心的职位，也可以由所在州总检察长管辖。 它们“负责许可证券公司和投资专业人士的执照，例如经纪交易商和投资顾问，注册某些证券产品，审查小公司的金融产品，审核分支机构的销售惯例和记录保存，促进投资者教育，最重要的是，执行州证券法。” 除了保护投资者之外，一些州监管机构还可以帮助小型企业筹集资金并遵守证券法。 一些监管机构可能在一个部门中工作，该部门还监管保险或银行业务。 NASAA的成员由美国50个州，哥伦比亚特区，波多黎各，美属维尔京群岛，加拿大和墨西哥的证券监管机构组成。
NASAA的网站提供各种投资者和专业资源，包括一个列出顶尖投资者陷阱的欺诈中心，一个欺诈意识测验，欺诈危险信号，如何联系当地证券监管机构以及如何调查经纪人或投资顾问。
北美证券管理人协会：主要活动
NASAA成员通过以下方式在政府内部保护投资者并确保证券业的完整性：
- 在州经营业务的股票经纪人，投资顾问公司（管理资产不足1亿美元的公司）和证券公司的执照;注册提供给州投资者的某些证券;调查投资者的投诉和潜在的投资欺诈案件;通过以下方式执行州证券法：处以罚款，罚款，向投资者提供赔偿，起诉白领罪犯，实施旨在纠正特定问题的具有法律约束力的行为补救措施，检查经纪和投资顾问公司以确保遵守证券法并维护客户账户的准确记录。不受州法律约束的产品;对投资者进行权利教育，并提供做出明智的财务决策所需的工具和知识;建议通过强有力，明智和一致的州证券法律法规。
NASAA还管理63、65和66系列考试，该考试授权金融专业人士担任代理。 在大多数州，Series 63是证券经纪人的要求。
