什么是SEC表格10-C
SEC表格10-C是由证券交易委员会（SEC）提交的表格，其证券在纳斯达克交易商报价系统中进行了报价。 发行在外的股份变动超过5％或发行人的姓名发生变动时，均使用此表格。
分解SEC表格10-C
1934年《证券交易法》第13a-17条和15d-17条规定了提交SEC表格10-C的要求。公司必须在做出上述更改后的10天内提交此报告。
SEC表格10-C中要求的信息
SEC表格10-C是一个相对简短的文档，要求提供有关发行人的基本信息，发行人的流通股变更以及发行人名称的任何变更。 除了发行人的姓名和联系信息外，表格10-C还要求发行人列出证券名称（即普通股，债务证券，衍生证券等），其发行前已发行的流通股数。更改以及更改后发行的已发行股票数量。 它还要求发行人列出更改的生效日期。
表格10-C进一步要求发行人列出发行在外股票数量增加的方式，无论是通过合并，收购，分配，交换，股票分割，为库存购买股票，还是通过其他方式。 该文件还要求发行人对交易进行简要说明，以导致流通股的增加或减少。
SEC 10-C表格提交示例
例如，Steris公司于1996年向SEC提交的10-C表格记录了该公司发行的普通股数量从1996年5月13日起从17, 943, 860股增加到33, 129, 301股。该股票是由于与AMSCO International，Inc.合并而产生的，当时将AMSCO International的普通股换成Steris Corporation的普通股，当时价值为0.46美元。
表格10-C还要求发行人报告名称的任何变更，包括变更前的名称，变更后的名称，用于更改名称的章程修正案的生效日期以及股东批准的日期。名称更改（如果需要）。 Steris在其1996年5月的10-C表中未报告名称更改。
