什么是SEC表格19b-4？
SEC表格19b-4是一种表格，用于根据1934年《证券交易法》第19b-4条，由自律组织（SRO）通知证券交易委员会（SEC）拟议的规则变更。
自我监管组织是对行业或专业行使某种程度的监管权限的非政府组织。 金融业中的SRO的例子包括纽约证券交易所或纳斯达克等证券交易所，美国存托信托与清算公司等注册清算机构以及市政证券规则制定委员会。
了解SEC表格19b-4
自我监管组织必须在对其规则进行任何更改之前，特别是在交易规则方面，向SEC提交SEC表格19b-4。 在提交的文件中，SRO必须向SEC工作人员证明新规则的合理性，并明确说明规则更改可支持公平交易市场，并提供投资者保护和必要的监督程序。 每个19b-4提交之后都有公众意见征询期，在此期间，其他交易所和公众可以对拟议的规则变更表示支持或反对。 所有19b-4档案都可以在SEC的电子文件收集，分析和检索（EDGAR）系统上获得。 正式提交表格后，SEC的审核和批准或拒绝可能需要90至270天。 如果最终归档中未包含任何要求的信息，则SEC工作人员将拒绝19b-4归档。
