SEC 485A24E表格的定义
SEC 485A24E表格是单独帐户(参考管理投资公司)所需的注册声明,其中包含根据规则485(a)提交的生效后修正案,以及根据规则24e-2的额外股份。 SEC 485A24E表格申请不能作为仅1940年的《投资公司法》提交。 该表格的目的是列出投资公司的证券发行和投资策略的完整细节。
单独帐户是寻求管理单个资产池的投资者拥有的私人管理的投资帐户。 通常通过经纪公司,财务顾问或其他金融机构开立单独的帐户。 例如,它们也可以在银行持有或在保险公司开业。 寻求与专业资金经理合作的高净值(HNW)投资者通常使用单独的帐户,并且通常专注于单一目标策略。 需要SEC 485A24E表格为金融机构的客户建立这样一个单独的帐户。
细分SEC 485A24E表格
需要SEC 485A24E表格为金融机构的客户建立一个单独的帐户。 独立账户或独立账户或SMA是向高净值个人提供的流行投资产品,通常要求开户和维持的最低余额至少为100, 000美元。 在这些帐户中,财务顾问通常对交易内容和交易频率具有酌处权。 这些帐户通常是根据打包费用安排类型计费的。
这类帐户可能涉及特别高风险的投资策略,并要求将其酌情权移交给财务顾问或投资组合经理,SEC要求在适当监督下对这些类型的帐户进行注册和监管。
1933年《证券法》第485(a)条规定,由注册的开放式管理投资公司或单位投资信托基金提出的事后生效修正案,应在申请后第60天生效。 《 1940年投资公司法》第24e条规定了根据1933年法案发行的投资公司证券的修订招股说明书。 修改后的招股说明书必须作为对1933年法案所载注册声明的修正案。
如果单独帐户中的投资计划或证券清单发生变化,例如投资策略的招股说明书发生重大变化,则必须使用SEC 485A24F表格进行修改。