什么是SEC表格BDW？
证券交易委员会（SEC）表格DBW必须由所有希望终止其注册经纪人身份的证券经纪-交易商填写。 该表格的标题是SEC经纪人-经销商提款统一表格。
简而言之，该表格允许经纪交易员关闭商店或停止以经纪交易员的身份行事。 金融业监管局（FINRA）要求使用表格DBW。 代表其投资客户买卖证券的经纪交易商也可以使用该文件从交易活动中部分提取款项。 部分删除将终止经纪在特定司法管辖区和自我监管组织（SRO）中的注册。 但是，部分提款不会终止公司向SEC和其他SRO和管辖区的备案要求。
该表格的目的是帮助SEC确定经纪交易商撤回其注册是否符合公众的最大利益。
SEC表格BDW的具体规定
1934年《证券交易法》第15条涵盖了所有通过美国证券交易委员会注册的证券经纪人的规定。 该表格的目的是帮助SEC确定经纪交易商撤回其注册是否符合公众的最大利益。 SEC和美国证券交易商协会（NASD）将通过BDW表格提交而提供的所有信息记录在案。 文件中包含的信息可供公众使用。
经纪交易商可以通过中央登记处（CRD）以电子方式提交BDW表格，该表格也由FINRA监督。 一些司法管辖区可能还需要单独提交表格的纸质副本，并有其他提交要求。 因此，申请人应联系适当的主管部门以获取特定的备案要求，以确保它们完全合规。
真实的例子
根据FINRA的说法，当经纪交易商使用统一的经纪交易商退出要求终止其公司注册时，他们应牢记以下几点：
- 在提交BDW表格之前，经纪自营商必须修改BD表格以更新任何不准确或不完整的信息。经纪自营商可以通过Web CRD在线提交适当的修订表格。
此外，公司应确保他们联系适当的司法管辖区以了解其特定的备案要求。 北美证券管理者协会网站上提供了州和辖区目录。
