什么是SEC表格FN
SEC表格FN是希望在美国公开发行证券的外国银行，保险公司，控股公司和子公司的备案文件。根据美国证券交易委员会（SEC）的说法，该表格是关于指定代理人的通知供某些外国机构服务。 简而言之，SEC表格FN是外国金融服务相关公司作为证券发行的一部分的要求。 它是SEC文件F系列的一部分，该文件适用于在美国进行发行的外国公司。 自2002年起，SEC表格FN必须以电子方式提交。
分解SEC表格FN
SEC FN表格更正式地被称为“外国银行和外国保险公司及其某些控股公司和金融子公司在美国公开发行证券的过程服务代理人的任命”。 FN表格也可以称为“根据1933年《证券法》任命外国银行和外国保险公司提供服务的代理人”。 这项通常被称为“证券真相”法的法律要求提供这些具有重要事实的登记表，以便在公司证券登记时披露重要信息。 这有助于SEC实现该法案的目标：投资者能够获得有关所发行证券的重要信息，并防止出售所发行证券的欺诈行为。
SEC表格FN与FX表格
如果外国发行人已经提交了SEC表格FX，则根据1933年的《证券法》，它不必提交此表格。表格FN和FX均用于指定美国代理人以提供送达服务。 如果发行人发行债务证券或无表决权的优先股，则也不必提交表格FN。
SEC表格FN要求和结构
根据SEC的规定，FN表格适用于三种类型的申报人：
- 外国发行人，是外国银行或外国保险公司，但根据《 1940年投资公司法》（以下简称“ 1940年法”）第3a-6条对投资公司的定义除外；外国银行或外国保险公司，如《 1940年法案》第3a-6条中定义的条款，如果该金融子公司不符合《 1940年法案》第3a-5条中投资公司的定义； 或因《 1940年法案》第3a-1条所定义的投资公司被排除在外的外国发行人，因为其部分或全部控股子公司是外国银行或外国保险公司，但被《规则3a-6》所定义的投资公司所除外根据1940年法案。
SEC提供了FN表格模板，该模板有效期至2021年5月31日。必须向SEC提交六份FN表格副本，其中一份必须手动签名。 提交FN表格的估计时间负担为一小时。 它包含申请者的姓名（无论申请是原始申请还是修改的），注册人的姓名，表格类型，文件编号（如果知道），提交表格的人和提交日期以及其他信息。
