什么是51系列
51系列是想要出售市政基金证券或管理和监督此类人员的个人所需的考试。 它由金融业监管局（FINRA）管理，并由市证券规则制定委员会（MSRB）监督。 51系列是针对已经获得24系列或26系列许可证的经纪交易商经理的有限主要考试。 考试涵盖向客户推销市政基金证券的注册代表的管理，特别是针对大学教育和地方政府投资池（LGIP）的529节计划。
分解系列51
51系列是为没有其他方式买卖市政证券且没有53系列监管指定的委托人设立的。 考试主题将测试考生的承保知识，销售办事处监管，市场术语和公平惯例规则。 尽管许多529计划包含基于权益的基金期权，但它们仍受MSRB的监管。
51系列考试的全名是市政基金证券有限公司的主要资格考试。 它旨在通过测试申请人是否了解MSRB规则，规则解释和联邦法规的知识和能力，来确定某人是否符合MSRB市政基金证券有限责任人的资格。 51系列考试参加者必须事先（或同时）具有一般证券委托人或投资公司/可变合同有限委托人的资格。
系列51活动
在这种情况下，有限责任人负责管理，指导和监督以下活动：
- 市政基金证券的承销市政基金证券的交易向客户出售市政基金证券与客户进行上述任何活动的沟通保持上述活动的记录处理，清理和（对于证券公司而言）市政基金证券的保管培训负责人或代表
51系列测试详细信息
51系列考试由60个多项选择题组成； 分数必须达到70％或更高。 每个问题都值得一分。 考生有90分钟的时间完成考试，在此期间不允许使用参考材料。 考试准备公司建议，学习51系列考试至少需要20个小时。 测试费用为255美元，因此是这样组织的：
- 监管结构：5％产品知识：27％一般监管：17％惯例和利益冲突：17％销售监管：18％包销和披露义务：6％运营：10％
有关更多信息，请参见MSBR的51系列内容概述。
