系列6是证券许可，使持有人有权注册为公司代表，并出售共同基金，可变年金和保险。 Series 6许可证的持有人不得出售公司或市政证券，直接参与计划和期权。 使用Series 6，个人可以购买或出售共同基金，可变人寿保险，市政基金证券，可变年金和单位投资信托。
系列6
Series 6是金融服务行业专业人员寻求的许可证。 利用Series 6许可证的常见工作包括财务顾问，退休计划专家，投资顾问和私人银行家。 为了获得Series 6许可证，候选人必须通过投资公司/可变合同产品有限公司代表（Series 6）考试。 证券行业基础（SIE）考试是系列6考试的必备条件。
系列6考试由金融业监管局（FINRA）管理，涵盖有关共同基金，可变年金，证券和税收法规，退休计划和保险产品的主题。 通过在90分钟内正确回答至少50个问题中的35个，可以达到及格分数。 对于总共55个问题，还有5个未得分的问题。 测试费用为40美元。 它是通过计算机管理的，不允许使用参考资料。
系列6要求
候选人必须由FINRA成员或自律组织（SRO）赞助才能参加考试。 考试没有先决条件，但是“证券行业基本知识”（SIE）考试是第6系列的必修课。 在2018年10月之前，该考试有100个问题，并且没有SIE必备条件。
获得合格等级后，候选人必须通过其赞助公司在FINRA注册，以进行授权证券的交易。 系列6的持有者被视为其赞助公司的有限代表。 作为有限的代表，他们可以出售共同基金，可变年金和保险费。
系列6考试大纲
如FINRA所概述，系列6考试涵盖四个特定部分：
- 从客户和潜在客户那里寻求经纪交易商的业务，这是12个问题，占考试的24％。获得并评估客户的财务状况和投资目标后开设帐户是8个问题，占考试的16％。拥有投资信息，提出适当建议，转移资产并保持适当记录的客户是25个问题的考试的一半，占考试的50％。获得并验证客户的购买和销售说明； 处理，完成和确认交易是五个问题，占考试的10％。
维护Series 6许可证
要保留Series 6许可证，被许可方必须满足继续教育的要求，并由FINRA注册公司赞助。 有关继续教育的详细信息，请参见：FINRA继续教育。
FINRA的继续教育计划包括两个要素：监管要素和公司要素。 FINRA要求被许可方在注册两周年之日起120天内完成基于计算机的培训课程。 此后，FINRA还要求每三年进行一次基于计算机的培训。 企业要素要求经纪交易商建立并维持持续教育计划。
