Series 7考试许可持有人出售除商品和期货外的所有类型的证券产品。 系列7考试及其许可正式称为通用证券代表资格考试，由金融行业监管局（FINRA）管理。
美国的股票经纪人需要通过Series 7考试才能获得交易许可证。 系列7考试的重点是投资风险，税收，股权和债务工具； 打包证券，期权，退休计划以及与客户的互动。
在2019年，FINRA于2018年10月1日推出了新产品。准证券行业专业人士。 此入门级考试评估候选人对证券行业基本信息的知识，包括对该行业工作至关重要的概念
Series 7许可证的目的是为注册代表或股票经纪人设定在证券行业工作的能力水平。 Series 7许可证是入门级经纪人的基本要求。 许可考试涵盖广泛的财务条款和主题以及证券法规。
重要要点
- Series 7是一项考试和许可证，授权持有人出售除商品和期货外的所有类型的证券产品。Series7考试涉及投资风险，税收，股本和债务工具，打包证券，期权和退休计划等主题。 Series 7许可证的目的是为证券行业的注册代表建立能力水平。
通过系列7考试的候选人可以交易许多证券，例如股票，共同基金，期权，市政证券和可变合同。 Series 7许可证不涵盖销售房地产或人寿保险产品。 除了获得Series 7许可外，许多州还要求注册代表必须通过Series 63考试，也称为统一证券代理州法律考试。
系列7要求
参加第7轮考试的系列7候选人必须参加证券业基础（SIE）考试。根据FINRA，SIE是入门级考试，“评估候选人对证券业基本信息的知识，包括对工作必不可少的概念的知识。行业，例如产品类型及其风险；证券行业市场的结构，监管机构及其职能；以及违禁行为。” 如果您需要有关SIE的更多信息，FINRA的SIE考试内容大纲将提供更多详细信息。
想要参加Series 7考试的候选人必须由FINRA成员所赞助，并且FINRA还有其他Series 7资格要求。 该公司必须提交U4表格（证券行业注册统一申请），以便候选人注册许可考试。 FINRA监管证券公司和注册经纪人的活动，以确保销售证券产品的任何人都经过资格和测试。
想要参加Series 7考试的候选人必须由FINRA成员所赞助，并且FINRA还有其他Series 7资格要求。
系列7考试结构
自2018年10月1日起，系列7的候选人必须参加SIE考试才能参加系列7，其结构如下：
- 向客户和潜在客户寻求经纪交易商的业务：9个问题在获得和评估客户的财务状况和投资目标后开设帐户：11个问题为客户提供有关投资的信息，提出适当的建议，转移资产并保持适当的记录：91个问题获得并验证客户的购买和销售说明和协议； 处理，完成和确认交易：14个问题
系列7考试有125个多项选择题，持续225分钟，费用为245美元。 及格分数为72％。
在2018年10月1日之前，Series 7考试包含250个问题，涵盖五个主要工作职能。 考试时间为六小时，没有任何先决条件，费用为305美元。 必须通过72％的分数。
FINRA不向考生提供任何物理证书作为考试完成的证明。 希望查看完成证明的当前或潜在雇主必须通过FINRA的中央注册存储库（CRD）访问此信息。
完成系列7考试是许多其他证券许可证（例如系列24）的前提，该系列允许候选人监督和管理分支机构的活动。
