什么是9/10系列
9/10系列指的是由两部分组成的证券考试和许可证，使持有人有权监督在一般的证券导向分支机构中的销售活动。 在参加9/10系列考试（也称为一般证券销售主管资格考试）之前，候选人必须具有7系列许可证。
9/10系列涵盖诸如在一级和二级市场上对期权的监管以及一般证券销售和交易惯例的主题。 9/10系列考试由金融业监管局（FINRA）管理，以前称为8系列考试。 顾名思义，考试分为两个部分： Series 9较短，涵盖了期权销售和交易以及监管和管理。 系列10代表了对相似但范围广泛的主题和要求的更深入研究。
9/10系列允许的活动
9/10系列旨在通过衡量普通证券销售主管的能力并确保他们在以下领域的专业知识来保护投资大众：
出售公司证券； 权利； 认股权证； 封闭式基金； 货币市场基金； 房地产投资信托； 资产支持证券； 抵押支持证券（公司）； 股票期权； （公司）支持证券的期权； 共同基金； 可变年金和可变人寿保险； 政府证券； 政府债券回购及应计凭证； 直接参与计划。
9/10系列资格
9/10系列候选人必须在FINRA成员所或其他自律组织中注册，并且必须已经通过7系列普通证券代表测试。
9/10系列测试内容
9/10系列考试包括四个主要内容领域的215个多项选择题，系列9涉及60个问题，系列10涉及145个问题。总数包括15个未计分的问题，每个部分随机分配（系列9中的五个）和10系列中的10）。 候选人被分配90分钟完成系列9，而四个小时则完成系列10。猜测没有惩罚，因此候选人应努力回答每个问题。 该测试通过计算机进行，并且必须通过70％的评分。 有关考试的更多信息，请参阅FINRA 9/10系列的内容大纲。
根据新规则和修正案的提出，问题经常被更改或更新。 以下是考试测试的工作职能，以及涵盖该职能的计分问题的数量：
系列10（第1部分）：
- 职能1：监督相关人员和人员管理活动（28个问题）职能2：监督客户帐户的开设和维护（49个问题）职能3：监督销售行为和一般贸易活动（52个问题）职能4：监督与客户的沟通和交流上市
系列9（第2部分）：
- 功能1：监督客户期权账户的开设和维护（18个问题）功能2：监督销售惯例和普通期权交易活动（19个问题）功能3：监督期权沟通（5个问题）功能4：监督相关人员和人员管理活动（13个问题）
9/10系列考试样本问题
以下是FINRA提供的有关问题类型/格式的示例，以及9/10系列测试人员可能遇到的主题。 正确答案标有星号：
示例1 ：以下哪些项目被视为零售通信？
（A）每天分发给机构投资者的电子通讯
（B）每天与机构投资者进行社交媒体交流
（C）在30天之内分发给10位散户投资者的书面交流
（D）在30天内向超过25个散户投资者分发了书面交流*
示例2 ：合格人员必须至少检查监督管辖区（OSJ）的办公室：
（A）季度
（B）每年*
（C）每两年
（D）每三年
示例3 ：对于基础证券中的以下哪些操作，将不会调整上市股票期权？
（A）2对1股票分割
（B）1对5的反向股票分割
（C）5％的股利
（D）现金股息$ 0.50 *
9/10系列和24系列之间的区别
9/10和24系列考试都是必须由校长完成的考试，然后校长才能进行某些销售活动。
根据金融行业监管局（FINRA）的规定，完成了Series 24考试的校长有资格监督以下销售活动：
“公司证券；权利；认股权证；封闭式基金；货币市场基金；房地产投资信托基金；资产支持证券；（公司）抵押支持证券；共同基金；可变年金和可变寿险；直接参与计划；证券交易员；风险投资资本；并购；以及公司融资。”
FINRA指出，完成了第24轮考试的校长除销售外，还具有监督成员公司的整体投资银行和证券业务的资格。
9/10系列考试的完成，涵盖了更多领域，有资格委托一名本金（不包括证券交易员和从事风险投资的人员；并购和公司融资）监督以上所有方面的销售，以及以下内容：股票期权； 抵押支持证券的期权； 政府证券； 政府债券回购和应计凭证； 市政证券和市政基金证券。
