什么是股票记录？
股票记录是经纪公司代表其客户持有的证券的主列表。 该列表随经纪人执行的每笔交易更新。
重要要点
- 每个经纪人都需要维护一个股票记录，这是代表其客户进行的所有交易的主列表，并且每笔交易都会进行更新。在不再发行纸质证书的时代，准确的记录保持至关重要。
股票记录显示真实和实益拥有人的姓名，股份数量以及公司持有的所有证券的位置。 每次执行交易时都会更新库存记录。
了解库存记录
今天，一家经纪公司以其自己的“街道名称”（即，经纪公司的名称而不是个人客户的名称）来购买，持有和出售股票。 在后台，股票记录记录了真实所有者的名字。
该人在法律上称为实益拥有人。 也就是说，即使股票的所有权可能以其他名称（例如，经纪公司的名称）记录下来，个人仍是股票的实际所有者。
证券交易委员会设定了创建和维护股票记录的规则。
在计算机技术进入华尔街之前，股票以真实的纸质形式（称为股票证书）发行给其所有者。
股票记录的发展消除了经纪人将纸质证券交给客户的需要。 这大大加快了速度并简化了交易。
规则
安全与交易委员会（SEC）规则17a-3和规则17a-4概述了记录保存的最低要求，包括其内容，创建和维护惯例以及必须保留记录的时间长度。
这些规则旨在保护客户并进行合规性审核。
股票记录部
每个经纪公司都有一个股票记录部门，负责代表客户维护其所有交易的准确记录。
对于每笔交易，库存记录部门必须标识所有者，库存数量以及持有或存放证券的位置。
今天，大多数美国股票证书都存放在美国存托信托公司（DTC）中。 这家位于纽约的公司成立于1973年，目的是为了保管商业世界的股票证书。
从那时起，不再需要将股票证书移交给其新所有者。 无论股票更改所有权多少次，证书都会保留在原处，并记录所有权更改。 如今，该公司继续作为证券买卖的中央记录保存者，以及公司和市政证券的票据交换所。
经纪股票记录中的信息必须与托管处的信息匹配。 库存记录部门每天，每周或根据需要处理差异对帐。
