什么是油井公告
井通告是监管机构发布的通知,用于通知个人和公司已发现违规行为的完整调查。 通常以信件的形式,通知接收者所发现的侵权行为的广泛性质以及针对接收者发起的执法程序的性质。 威尔斯通知以当时的SEC主席William J. Casey于1972年成立的威尔斯委员会的名字命名,该委员会由John Wells主持,目的是审查SEC的执法实践和政策。
分解威尔斯通知
收到Wells Notice意味着SEC可以对其中指定的个人或公司提起民事诉讼,并使该个人或公司有机会提供有关为何不应当提起此类诉讼的信息。 在2011年至2013年期间,约有80%的人在收到Wells Notice之后,因违反证券法而面临指控。
回应油井通告
收到Wells通知后,在任何SEC执法程序中,接收人都有机会让潜在的被告以自己的名义直接向与该案有关的决策者发言。 准被告对Wells通知的回应称为Wells提交 。 准被告有30天的时间提交Wells呈件,应采用法律摘要的形式,并包括事实和法律论据,以证明为什么不应该对准被告提起诉讼。
Wells提交及其内容是公共信息,因此,大多数证券法律师可能会建议,提交此类提交并不总是符合潜在被告的最佳利益。 富国银行提交的文件所指称的任何东西都可以在执行程序中针对被告使用; 在对被告提起的任何其他民事诉讼中,也可以对传票人进行传唤和使用。