电子图纸(EBS)的定义
电子蓝图是对证券交易委员会(SEC)发送给清算公司,经纪交易商和做市商的交易的详细信息的电子请求。 电子蓝皮纸包括证券名称,价格,交易日期,交易规模以及所涉各方。
历史上,此信息请求以蓝色表格邮寄给清算公司。 随着每日证券数量的增加,此过程已转移到电子系统以方便收集。
分解电子蓝表(EBS)
收集这些信息是为了使SEC更好地了解机构和专业交易员制定交易策略的方法。 SEC还使用该信息来确定证券法是否被违反,尤其是与内幕交易有关的法律。 该信息还用于检查SEC在一段时间内重建交易的极端安全性波动的原因。
FINRA欺诈检测和市场情报办公室使用从各种类型的蓝皮书中收集的信息来发现和识别交易活动中的违规行为。 违规行为可能是内幕交易或其他非法行为的实例。
蓝表的基本形式为SEC提供了有关公司及其客户执行的交易的详细信息。 该信息包括证券的名称,交易日期,价格,交易规模以及所涉各方的列表。 蓝表中的信息可用于评估为什么证券经历了更高程度的波动。
提供给监管机构的详细电子蓝表
蓝图应包含有关帐户持有人和交易的信息。 无论是数字形式还是书面形式,该文件的目的都是为SEC和其他监管机构提供一种处理和了解交易活动流程的方式。 信息不完整或不准确可能会阻止正在寻找欺诈或内幕交易案例的监管者。
如果发现公司向监管机构提供的蓝图信息不足或错误,则会面临罚款。 例如,在美国证券交易委员会发现花旗集团提供了15年的不完整蓝图数据之后,花旗集团同意在2016年支付700万美元的罚款。 花旗集团同意支付罚款,并承认有不法行为以解决指控。 SEC说,计算机编码错误导致该公司向监管机构提供了有关其所执行交易的不完整蓝图信息。
花旗集团(Citigroup)处理其图纸数据请求时使用的软件发生了错误。 花旗集团在1999年至2014年间对蓝皮书的要求做出了回应,导致忽略了26, 810笔交易。