什么是交易员
首席交易员是交易业务的经理，负责该业务的头寸，风险以及最终的盈利能力。 在注册证券公司中，首席交易员监督其权限范围内的所有交易员和其他人员，并且也可以进行自身交易。 最值得注意的是，首席交易员负责确保参与交易业务的每个员工（即不仅是交易员）的法规和内部合规性。 主交易员也可以称为“交易主管”。
分解头商人
具有监督和/或批准职责的证券业务的任何主要交易者必须是注册委托人，这意味着他们必须持有所有基本证券许可证并拥有以下证书之一：
- 系列4：注册期权主要考试（OP）系列9和10：普通证券销售主管考试系列23：普通证券主要考试-销售主管（GP）系列24：普通证券主要考试（GP）系列51：市政基金证券有限公司主要考试系列53：市政证券主要考试（MP）
所需的确切主要考试取决于首席交易员的职责范围。 在较小的公司中，可能只有一个或两个首席交易员，但是在大型公司中，经常会有许多首席交易员，每个负责特定的市场。 例如，市政证券的首席交易员将至少拥有53系列许可证。 期货和商品交易业务申请不同的许可证。 例如，注册的期权委托人将持有Series 4许可证。
首席交易员职位描述
在许多环境中，例如财富管理公司或理财公司，首席交易员可以向首席投资官和首席运营官汇报工作，并且在履行和执行单个交易请求中将发挥关键作用。 首席交易员还可能负责与外部经纪人和保管人建立和维持关系。 在市场和交易架构/环境方面，首席交易员应是公司中知识最渊博的人之一。 一些首席交易员的具体工作职责可能包括：
- 从开始到交易后分析的交易管理，包括建筑交易，交易前分析，执行和结算确保合规并遵守最佳执行政策设计交易架构，交易政策和程序以及经纪人评估以及交易记录保存。协助投资组合经理进行再平衡和资产分配任务。
首席交易员职位演变
随着迅速变化的法规改变了首席交易员的日常职责，他们的角色已经从积极交易转向更多的合规和监督角色。 特别是在欧洲，MiFID II法规正在将交易者的日常工作重点从交易转移到市场结构和法规变化，而不是与市场动态保持同步。 虽然经验丰富的交易专家对于成为一名首席交易员至关重要，但现在的角色可能只允许少量时间实际交易证券。
