什么是SEC 1-A表格？
SEC表格1-A是寻求豁免某些公开发行的注册要求的实体向证券交易委员会（SEC）提交的文件。 根据A规定发行的证券必须向投资者提供符合表格1-A要求的发行声明。 根据1933年《证券交易法》，该表格也称为A法规发行声明。
重要要点
- SEC表格1-A是实体寻求向美国证券交易委员会提交的根据A规则豁免某些公开发行的注册要求的文件.A豁免在A股范围内任何5000万美元或以下的公开发行股票的注册要求的注册要求。第12层分为两个等级，第12层的总发行价和证券销售总额上限为2000万美元。 在12个月内，第二层证券的发行上限为5000万美元。
了解SEC 1-A表格
1933年的《证券交易法》（又称《证券法》真相）要求公司提交注册表格，以披露有关其证券的重要信息。 通过这样做，投资者可以接收有关所发行证券的重要信息，同时禁止出售所发行证券的欺诈行为。
表格1-A是要约声明，必须在美国证券交易委员会（SEC）批准要约声明之日前至少21天提交。 该表格由希望根据条例A予以豁免的任何人填写。对于在12个月内公开发行的5, 000万美元或以下的证券，该条例豁免注册要求。
该声明可用于产品价值受其限制的两个部分。
- 第1层的总发行价格和12个月内出售的证券的总收入上限为2, 000万美元。 发行人的分支机构的所有出售证券持有人都可以提供不超过600万美元的1级发行，而12个月内的2级发行证券的发行上限为5000万美元。 对于作为发行人分支机构的所有出售证券持有人，二级发行产品的限额为1500万美元。 第2层产品受常规报告要求的约束，包括年度报告，特殊财务报告和退出报告。
表格1-A分为三部分。 第一部分概述了有关发行人的基本信息，包括证券及其提供的地点。 第二部分要求进行具体的披露，包括有关业务及其管理的信息，例如薪酬，有关实益所有权的信息，发行产品的收益将如何使用以及证券发行涉及的潜在风险。 第三部分通常包括特定文件和其他展览品。
表格1-A的三个部分包含重要信息，包括有关安全性的详细信息，有关业务及其管理的披露以及其他展览。
特别注意事项
表格1-A的提交内容可能包括其他信息，作为申请文件的补充部分。 这可以包括关于是否已向金融业监管局（FINRA）核销了要支付给承销商的赔偿金额的声明。 补充信息还可以包括要约通函中引用的报告或发行人或主要承销商在外部使用的有关要约的报告。
如果使用了此类报告，则必须包含声明，以定义其实际用途以及如何分配它们。 这必须包括标识接收或将要接收报告的个人类别的详细信息。 该声明还必须包括分配给每个类的副本数。 关于报告的拟议用途必须发表声明。 监管机构可能会要求提供其他信息，以支持要约声明中的陈述和其他主张。
