SEC表格424B3的定义
SEC表格424B3是证券交易委员会（SEC）要求发行公司提交的招股说明书表格，其中详细说明了与先前提供的信息有重大差异的信息。 公司必须根据1933年《证券交易法》第424（b）（3）条提交招股说明书表格424B3。
公司还可以提交表格424B4和424B5进行其他披露。
分解SEC表格424B3
1933年制定的《 证券交易法》 旨在帮助投资者做出明智的决定，要求证券发行人在向公众发售股票之前，先向证券交易委员会填写并提交注册声明（包括财务和重大信息）。
对于不遵守适当备案和披露协议的问题，将受到重大处罚。 例如，任何人故意违反1933年法令，将被判处5年监禁，10, 000美元罚款或两者并罚。 该法还规定公司董事，律师，会计师，整个承销团伙以及所有签署注册声明的人应对注册声明和招股说明书中的虚假和误导性陈述承担民事责任。 投资者可以起诉购买新发行股票的参与个人或多方当事人中的任何一方，并且不了解任何虚假陈述或遗漏。
通常，根据1933年《 证券交易法》 要求的注册声明文件也属于1940年《 投资公司法》 的注册声明。
SEC表格424B3的示例
2017年11月，Galena Pharmaceuticals提交了SEC表格424B3作为其初始委托声明或同意征求声明的补充，以对本披露进行某些澄清和补充。 修订后的披露包括：
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Galena对“关于合并和Galena特别会议的问答”的修正。关于“对于每一个Galena提案，弃权和'经纪人无表决权'对投票结果有何影响？” Galena推论，弃权将具有“与投票'AGAINST'相同的效果”，而经纪人的无表决权将不会对投票结果产生影响。
此外，Galena修改了《委托书》第107页中标题为“合并-Galena财务顾问的意见”的部分的完整段落 （ 带下划线的部分 带有 下划线，删除的文本带有删除线）：
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“在选择这些分析中使用的公司时，Canaccord Genuity使用的标准考虑了一些潜在公司，将其纳入其选定的同行组，选定的先例首次公开募股和选定的先例交易分析中。 尽管除其他原因外，这些公司都无法直接与SELLAS进行比较，但其确切的产品重点和开发阶段，正在开发的产品数量以及其他财务，业务和/或运营特征，但Canaccord Genuity使用的标准是下表列出了与SELLAS相比，所选公司的领导计划的治疗指征以及该领导计划的开发阶段。”
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该示例清楚地说明了许多424B3表格的详细程度。
