什么是SEC表格497
SEC表格497是投资公司用来在美国证券交易委员会（SEC）的电子数据收集，分析和检索（EDGAR）归档系统中归档其最终材料的文档。
分解SEC表格497
根据1933年《证券交易法》第497条，投资公司必须使用SEC表格497提交最终材料。最终材料包括委托书，招股说明书出版物，年度和半年度共同基金股东报告，附加信息（SAI）和许多其他示例。
在美国，所有向SEC提交文件的公司都必须在EDGAR网站上提供并上传其文件。 该电子存储库使投资者可以访问特定公司的所有文件。 可以在EDGAR上检索的文档包括季度和年度公司报告和财务报表。 表格10-K和表格10-Q也可以使用EDGAR访问。 表格10-K提供了详细的公司历史，经审计的财务报表，产品和服务的描述以及对组织，组织的运作以及公司所经营的市场的年度审查。 表格10-Q是季度报告，其中包含未经审计的财务报表以及有关前三个月公司运营的信息。
EDGAR数据库的用户可以通过输入公司的股票代码来搜索特定组织的公司文件。 拥有最新申报文件的公司通常会首先显示。
提交SEC表格497的豁免
1933年的《证券法》，通常被称为“证券真相”法，具有两个主要任务。 一是确保投资者能够获得有关公开发行的证券的综合财务报表和其他相关信息； 另一种是禁止出售证券的公司散布欺骗性和欺诈性信息。 为了帮助执行这些法令，SEC要求在美国公开发售的证券通常必须在委员会中注册。 但是，SEC确实允许对此规则进行某些例外。
根据SEC的规定，对注册要求的特定豁免包括仅向少数个人或机构提供的私人发行； 数量有限的产品； 州内产品； 以及市，州和联邦政府的证券。 通过免除数十种较小规模产品的注册要求，SEC有助于降低向公众提供安全产品的成本。
