什么是SEC表格ADV
投资顾问使用SEC表格ADV在证券交易委员会（SEC）和州证券管理机构进行注册。 它详细介绍了对顾问采取的任何纪律处分，并概述了他们的服务，费用，专业背景和商业惯例。
细分SEC表格ADV
SEC表格ADV由两部分组成。 第1部分要求提供有关投资顾问的业务，所有权，客户，雇员，业务实践，从属关系以及该顾问或其雇员的任何纪律事件的信息。 第2部分要求投资顾问准备以简明英语撰写的叙述性小册子，其中包含诸如所提供的咨询服务的类型，顾问的收费表，学科信息，利益冲突以及管理层和主要顾问人员的教育和商业背景等信息。顾问。
手册是投资顾问向客户提供的主要披露文件。 在聘请某人担任投资顾问之前，投资者应索取该顾问表格ADV的两个部分，并仔细阅读。 可以在SEC投资顾问公开披露（IAPD）网站上向公众公开ADV表格，网址为www.adviserinfo.sec.gov。
投资顾问必须将手册的任何重大变更通知客户，并向他们提供更新的手册。 他们还必须向客户提供手册补充，其中提供了有关特定员工的信息，这些员工代表投资顾问行事，他们实际上向客户提供投资建议。 必须在雇员开始向客户提供投资建议之前，或者在有新的纪律事件披露或对已经披露的纪律信息进行重大变更之前，将补充材料交付给客户。
