什么是SEC表格ADV？
专业投资顾问需要向证券交易委员会（SEC）提交ADV表格，其中应指定投资风格，管理资产（AUM）和咨询公司的主要官员。 ADV表格必须每年更新，并作为公开记录提供给管理超过2500万美元的公司。
如果过去对顾问采取了纪律处分，则必须在表格ADV的第一部分中注明。 第二部分介绍公司的资产管理，投资策略，费用安排和服务产品。
重要要点
- SEC要求ADV表格必须由专业的投资顾问提交.ADV表格是注册文件，必须提交给SEC和各州证券管理部门。投资顾问的潜在和现任客户应始终查阅ADV表格，因为它提供了公司内部资产组合以及关键人员的专业背景的透明证据。
谁可以向SEC提交ADV表格？
ADV表格被正式称为免税报告顾问统一的投资顾问注册和报告申请书，是必须提交给SEC和州证券管理机构的注册文件。 北美证券管理人协会（NASAA）审核并批准对该文档所做的更改，并得到金融业监管局（FINRA）的支持。
大多数顾问会在营销过程的早期向任何潜在客户提供最新的ADV表格； 实际上，投资者应立即对不能根据要求自由提供表格的顾问保持谨慎。
投资顾问的潜在客户和现有客户应始终审查存档的ADV表格，因为该表格可提供有关公司内部资产组合以及关键人员的专业背景的透明证据。
如何提交表格ADV
ADV表格的第一部分以空白填入的形式（通常更易于顾问编写），包括有关顾问业务，其所有权结构和明细以及任何从属关系的详细信息； 所有相关的商业惯例； 当前和偶尔的历史客户； 以及其主要人员和其他员工的详细信息。 最后，它将始终包括涉及咨询公司和/或其员工的任何纪律事件。 SEC审查了表格此部分中的信息以进行注册，并管理其监管和审查程序。
ADV的第二部分是较长的叙述，由投资顾问编写。 这必须用普通的英语书写，并包含有关所提供的特定咨询服务类型的详细信息，顾问的收费表，学科信息（与第1部分相同），任何利益冲突（例如，如果公司的任何董事有可能影响其判断或提供内部信息的外部商业利益）。 第2部分还应包括管理背景-他们的教育历史和业务经验。 这些简历也应扩展到关键咨询人员。 第2节是最重要的主要披露文件，投资顾问为客户提供该文件。 手册一经提交，始终对公众开放。
表格ADV第2部分还必须包含一个补充，其中详细介绍了直接向客户提供投资建议的主要员工的信息。
表格ADV的年度更新
所有投资顾问都必须提交其手册的年度更新（例如，公司内部的所有重大变更及其对业务至关重要）。
访问表格ADV
要申请表格ADV的副本，请联系离您最近的SEC分支机构。 投资顾问的潜在客户和现有客户应始终审查存档的ADV表格，因为它提供了公司内部资产组合以及关键人员的专业背景的透明证据。
下载SEC表格ADV
这是可下载的表格ADV的链接。
