什么是SEC表格ADV-W
SEC表格ADV-W是用于撤回向SEC注册为注册投资顾问的表格。 该表格有几个时间表，必须完成，列出顾问的联系信息，当前业务和客户状态。 还需要财务状况说明以及账簿和记录的描述。
细分SEC表格ADV-W
当RIA不再希望维持其活跃的执照以担任投资顾问时，将提交SEC表格ADV-W。 如果顾问从联邦注册转换为州注册，也可以使用它。 但是，采取后一种行动方针的顾问不需要填写表格的第1E至8节。 与本申请相关的其他表格包括ADV-R表格和ADV-S表格。
表格ADV-W所需的信息
希望向SEC注销的RIA必须在ADV-W表格及其时间表上提供以下所有信息：
- 名称，CRD编号和其他标识信息咨询业务的状态，包括他或她停止营业的日期，以及他或她退出业务的原因欠客户的钱客户资产的托管客户资产咨询合同，包括是否已转让和转让对RIA的判断和留置权财务状况声明账簿和记录，包括将保留账簿和记录副本的人员的识别信息以及所述账簿和记录的位置RIAA的签名其他信息
通常，RIA会寻求其律师的协助来填写并提交ADV-W表格。 ADV-W表格可用于在RIA开展业务的所有州或辖区或仅在其中一些州撤销RIA的SEC注册； 后者称为部分备案。
提交ADV-W表格后的记录保存要求
提交ADV-W表格后，已注销的顾问将需要将其所有记录和帐簿保留一段时间，通常是在提交后三到五年。 确切的时间长度取决于顾问注册的状态。
