什么是自我监管组织（SRO）？
自我监管组织（SRO）是一个非政府组织，有权创建和执行独立的行业和专业法规与标准。 对于股票交易所等金融SRO，优先事项是通过制定规则，法规和制定程序标准以保护道德，平等和专业精神来保护投资者。
自我监管组织的示例包括：
- 纽约证券交易所（NYSE），金融规划协会（FPA），芝加哥贸易委员会（CBOT），美国人寿保险业理事会（ACLI），金融业监管局（FINRA），固定收益清算公司（FICC），期权清算公司（OCC）美国注册会计师协会（AICPA）
可能还存在针对其服务国家/地区的自我监管组织，例如加拿大投资行业监管组织（IIROC）和印度共同基金协会（AMFI）。 一些行业也可能创建SRO，例如美国律师协会和核电运营研究所（INPO）。
SRO的目的
尽管SRO是私人组织，但它们仍在一定程度上受到政府施加的监管。 但是，政府确实将行业监督的某些方面委派给自律组织。
SRO制定的法律或政府法规将作为补充，并将适用所有适用法律或政府法规。
由于SRO对某个行业或专业具有一定的监管影响力，因此它通常可以充当防范欺诈或不专业行为的监督者。 SRO行使监管权的能力并非源于政府的授权。
取而代之的是，SRO通常通过内部机制来控制业务流程，以实现控制。 授权也可能来自类似企业之间的外部协议。 这些组织的目的是在内部进行治理，同时避免与一个国家的治理联系。
自我规范组织的权力
一旦自律组织制定了指导活动的法规和规定，这些规则即具有约束力。 未能按照给定法规进行操作可能会导致后果，并且公司在考虑与SRO关联时必须理解这些规则。
此外，SRO可以设置专业人员或企业成为会员必须满足的标准，例如具有特定的教育背景或以行业认为合乎道德的方式工作。
SRO承担的另一项职能是对投资者进行适当的商业实践教育。 SRO将提供信息并允许在任何涉及欺诈或其他不道德行业活动的感兴趣或关注的领域提供信息。 SRO还可以帮助投资者了解其投资运作方式，并就减轻与证券业相关的潜在风险的方法提供建议。
重要要点
- 一个SRO有权制定行业标准和法规。尽管SRO可以是私有的，但政府仍可以决定其政策。缺乏政府监督。
真实的例子
例如，金融业监管局（FINRA）有权授予证券交易商执照。 他们的权限包括审计经销商和关联公司并确保符合当前标准的能力。 目的是促进符合道德的行业惯例，并提高该行业的透明度。
FINRA还监督投资者，经纪人和其他相关方之间的仲裁。 这种监督提供了解决各种纠纷的标准，尽管它也限制了公司可能在系统外采取的行动。 FINRA不是政府组织。 相反，它是一个由成员公司组成的私人组织，成员公司由金融机构组成，例如经纪交易商和金融专业人员。
因此，由FINRA促进和执行的规则和条例是在自律框架的主持下进行的。 政府法律或授权受美国证券交易委员会（SEC）的控制。 联邦或州政府的法律将取代任何FINRA特定的法规。
