什么是63系列？
63系列是证券考试和许可证，使持有人有权针对特定州的任何类型的证券征求订单。
代理商必须获得Series 7许可或Series 6许可之外的Series 63许可，才能出售证券。
要获得63系列许可，申请人必须通过考试并具备道德规范和受托义务方面的知识。 截至2018年12月，创建63系列考试的北美证券管理人协会（NASAA）已根据税法的最新更改更新了其问题。 基于2018年税法的问题已于2019年1月推出。有关Series 65和Series 66考试的问题也已更新。
系列63
63系列（以前称为统一证券代理州法律考试）是一项注册考试，所有美国大多数州（科罗拉多州，佛罗里达州，路易斯安那州，马里兰州，新泽西州，俄亥俄州，佛蒙特州，哥伦比亚特区和波多黎各不需要63系列。
重要要点
- 申请63系列许可证的申请人必须通过考试，并且具备道德操守和信托义务的知识。美国大多数州都要求所有潜在的注册代表都通过考试，其中涵盖了州证券法规的原则以及禁止不诚实或不道德做法的规则。 ，佛罗里达州，路易斯安那州，马里兰州，新泽西州，俄亥俄州，佛蒙特州，哥伦比亚特区和波多黎各不需要63系列。
考试的开发旨在使想要在州内的证券行业工作并出售投资产品（例如共同基金，可变年金和单位投资信托）的候选人具有资格。 考试涵盖国家证券法规的原则。 每个州都有自己的证券法规，称为蓝天法规，旨在规范证券销售。
63系列考试格式
金融行业监管局（FINRA）管理63系列考试。 考试中有65个多项选择题。 60个问题用于最终分数，而其他五个问题用于在题库中进行预测。 及格分数为60％问题中的72％或43。 考生必须在指定的75分钟内完成考试。 截至2019年2月，参加考试的费用为135美元。
北美证券管理人协会（NASAA）与证券业代表一起开发了该考试。 考试的候选人必须熟悉1956年《统一证券法》和NASAA政策和示范规则声明。 63系列是入门级考试； 完成U-10表格后，考试没有任何先决条件。
系列63考试主题
63系列考试涵盖了国家证券法规和禁止不诚实或不道德行为的规则。 其中约有45％的问题与法规有关，有10％的问题与行政规定有关，有20％的问题与客户沟通有关，还有25％的问题涉及道德规范和商业义务。
考试的主题包括各种人员和证券的注册，以及客户资金和证券的信托责任。 有关更多信息，请参见NASSA的测试规范。
成功完成证券业基本知识考试（SIE），才有资格参加Series 63考试以及Series 7和Series 6许可证考试。 要出售证券，经纪商必须获得63系列许可证以及7系列或6系列。
