客户服务人员通常是将咨询业务结合在一起的粘合剂。 这些宝贵的助手通常精于执行无数的任务，这将使雇用他们的经纪人和顾问花费至少两倍的时间才能完成。
该职位需要雇用什么？ 成为注册客户服务助理的途径在许多方面都相当简单，但是在这一职位上最有效的人员通常会获得培训和认证，这使他们成为任何团队或办公室的宝贵补充。
历史与演变
客户服务助理的位置已经演变，以至于许多以这种身份工作的人所执行的功能远远超出其前任。 过去，成功的经纪人雇用了秘书，他们有时选择获得证券执照，以便在老板无法做到的情况下接受简单的命令。 他们还执行例行管理任务，例如键入，归档和邮寄职责。 该职位逐渐转变为注册销售助理职位，在该职位中，持牌管理人员可能在经纪人的业务中扮演更积极的角色，并可以帮助完成诸如营销活动和合规性管理之类的任务。
如今，客户服务人员通常可以完成经纪人和计划人员可以做的几乎所有事情，包括引入新业务，维护公司网站和社交媒体的存在，管理合规性以及与客户进行更深层次的互动。 而且，当然，他们中的大多数人仍然执行常规的日常工作，例如开设新客户帐户，处理文书工作，出纳和处理证券，备案和计划办公室活动。 该职位最近的职位发布列出了最终聘用者的以下职责：
- 专业地为客户提供服务，并定期答复询问为客户提供诸如股票报价，账户余额以及各种与账户有关的详细信息之类的被叫信息确保向有关财务顾问了解与注册客户的交易和账户有关的细节和活动支持有关财务顾问安排和执行直接邮件营销活动遵守并了解公司的所有程序和政策，及时将潜在问题传达给各自的分支机构管理人员或财务顾问主动解决客户的投诉和查询确定需要立即提升财务顾问或分支机构管理团队成员的问题提供与客户，分支机构有关的高级酌处权，财务顾问和公司详细信息确保获取并更新了所有合适的必需账户文件为电话提供专业的电话支持，以帮助财务顾问帮助客户转移资金 证券和证券，以及根据要求签发的支票向客户传达有关文书和证券缺乏的信息以及未付资金，以确保符合公司和分支机构的政策和标准使用公司计算机系统为客户和指定的功能客户提供服务。
到达那里的道路
就具体标准而言，成为客户服务助理的要求很简单。 “已注册”一词通常是指已向FINRA和/或SEC进行证券许可和注册的证券。 因此，通常需要6或7系列和66系列许可证。 那些处理期货交易或保险帐户的人将需要适当的许可证。 将需要基本的管理和打字技巧，以及对细节的认真关注以及与客户打交道的能力。 由于这些原因，具有这些工作经验的应聘者通常会受到青睐。
那些想担任这一职位的人首先应该是作为共同基金公司或银行的客户服务代表工作，在那里他们可以学习一些基本技能，例如与不满意的客户打交道，管理文书工作和多任务处理。 获得CFP董事会提供的某些证书（例如，财务副规划师的证书）或作为律师助理的工作，也是一个好主意。
这种经验在简历上看起来不错，并且将帮助申请人做好应对这项工作的日常工作的准备。 如今，通常期望客户服务助理在日常工作中超越常规职责，以帮助促进业务发展并满足客户需求。 有时可能会期望他们花周末或假期参加公司活动或完成超出最初工作描述范围的必要任务。
薪酬与福利
大多数客户服务助理的薪水为薪水，或者较少为每小时工资。 拥有证券或保险执照的人，也可以在进行的任何交易中赚取佣金，并为自己的成就获得奖金或其他额外奖励。 Glassdoor.com显示，注册联营公司的平均薪酬为47, 845美元。 这份工作的范围可能从低端的30, 000美元到可以执行独特的高级功能的超级明星助手的80, 000美元不等。
那些在大型公司为经纪人工作的人通常还会获得福利，如人寿和健康保险以及退休计划。 小型零售公司为联营公司提供的收益在一家公司与另一家公司之间可能相差很大，但是为那些高利润公司工作的人可能会享受到大笔的杂费，而这些杂费通常不提供给行政助理。
那些渴望在某个时候成为财务顾问或规划师的人也应考虑以客户服务助理的身份开始。 这可以帮助他们踏上大门并获得宝贵的经验，同时他们可以参加财务规划课程工作或使用其许可证来积累其业务账簿。
底线
对于客户以及雇用他们的公司和顾问，客户服务助理在金融行业中都扮演着至关重要的角色。 这些员工中有许多是紧密联系的团队中不可或缺的成员，他们每天都执行高级职能。 有关被聘为客户服务助理所需要做的更多信息，请访问金融规划协会网站www.fpanet.org。
