什么是中央注册存储库？
中央注册存管处（CRD）是FINRA为涉及美国证券业的所有公司和个人维护的数据库。 它用于存储和维护注册证券和经纪公司以及分配投资和财务建议的个人的信息。 中央注册登记处中的数据可以用作对经纪人和财务顾问的背景调查，显示可能针对他们提出的任何投诉，执法行动，教育以及许可和专业证明。
中央登记寄存处解释
CRD中的数据被用于金融业监管局（FINRA）的BrokerCheck程序，该程序为潜在投资者提供了有关6, 800多家注册经纪商和660, 000多活跃注册人的背景信息。 有兴趣的各方也可以通过致电BrokerCheck免费电话（800）289-9999来访问CRD数据。 投资者还可以通过其州的证券监管机构或北美证券管理人协会找到此类信息。
中央登记寄存和经纪支票
BrokerCheck提供有关经纪公司的以下信息：
- 提供公司概况的摘要报告公司所有权概况公司历史，包括任何合并，收购或名称变更公司描述业务，列出其有效许可证和注册，所从事的业务类型以及其他详细信息仲裁裁决和公司记录中的任何监管或纪律事件
BrokerCheck提供有关单个经纪人的以下信息：
- 总结报告，概述经纪人及其资历经纪人资格的清单，包括经纪人通过的过去10年的证券行业内外的就业数据，包括经纪人当前通过的注册或执照以及行业考试。根据经纪人的报告经纪人记录上的任何客户纠纷或监管和纪律事件。
Web上的中央注册存储
FINRA将中央注册保管库作为Web CRD提供在网络上。 据FINRA称，“该系统包含3700多名注册经纪交易商的注册记录，以及634, 000多名活跃的注册个人的资格，就业和披露历史。”
“ Web CRD还促进了与注册相关的费用的处理和支付，例如表格申请，指纹提交，资格考试和继续教育课程。WebCRD是仅适用于有资格的用户的安全系统。公司必须完成以下指出的FINRA权利过程访问使用Web CRD。”
