什么是执法部门
执法部门是美国证券交易委员会（SEC）的一个分支机构，负责收集可能违反证券法的证据并在必要时建议起诉。 它成立于1972年，与SEC其他部门和委员会办公室合作，调查证券法和违反法规的行为，并对违法者采取行动。
分解执法部门
执法部门有点像SEC的警察部队。 由于SEC的主要目标是证券执法，因此该部门对于完成其职责至关重要。 根据SEC网站，常见的违反证券法的行为包括操纵市场价格，窃取客户的资金或证券，内幕交易，违反经纪交易商公平对待客户的责任以及虚假陈述或遗漏与证券有关的重大事实。
执法部门如何进行调查
通过市场监督活动，投资者投诉，SEC的其他部门以及其他证券行业来源收集可能的违规证据。 SEC可能会要求涉嫌违规者自愿交出相关文件并就涉嫌违规行为提供自愿证词，但它也可以寻求正式的调查命令，使SEC工作人员可以强迫涉嫌违规者和证人提供文件证据并作证。
民事和行政诉讼
执法部门可以在美国地方法院或由独立行政法法官（ALJ）主持的行政诉讼中针对违反法规的人提起民事诉讼。 SEC和执法部门均无权对涉嫌违规者提起刑事诉讼，但他们可以建议将此类指控移交给联邦或州检察官。
SEC可以就禁止未来违反法规的民事诉讼寻求命令或禁令。 如果这样命令的人违反禁令，则可能因for视法庭而面临监禁或罚款。 SEC还可以寻求法院命令，禁止个人担任董事或公司高管。
SEC还可以使用许多不同的行政程序，包括停止令和终止令。 撤销或中止注册； 停职； 或禁止就业。 此外，委员会可以命令民事罚款或没收违法者获得的任何不义之财。 根据违规者的行为，行业或协会链接，SEC可能会获得其他限制。
