什么是投资管理部
投资管理部是美国证券交易委员会（SEC）的一个分支机构，负责监督投资基金，专业基金经理，证券研究分析师和投资顾问。
分解投资管理部门
该部门的投资管理根据联邦证券法（例如1940年的《投资公司法》和1940年的《投资顾问法》）行事。该部门的主要关注点是保护散户投资者免受投资行业的欺诈和滥用。 因此，该部门负责监督共同基金，交易所买卖基金，可变保险产品和投资顾问的注册，披露和广告。 第二个关注点是协助行业专业人士尝试遵守有时复杂而繁重的法规。
在2005年通过《能源政策法》废除该法律之前，投资管理部对公共事业控股公司进行了监管，之后该法律将更多的公共事业监管移交给了联邦能源管理委员会（FERC）。
投资管理处办公室
四个主要办公室执行该部门的四管齐下的指导，披露，规则制定和分析任务。
总法律顾问办公室（CCO）主要解释与投资管理行业有关的联邦证券法。 它发出解释性信件并审查投资公司的豁免请求。 CCO还为寻求在联邦法律范围内运作的投资专业人士提供个性化的解释性建议。 有关可能违反联邦证券法或部门政策的投诉将通过CCO进行。
披露审查和会计办公室（DRAO）审查投资和可变保险文件，例如注册报表，财务报表和委托书。 DRAO更直接地与投资公司和顾问合作，以遵守联邦证券法的披露和会计政策。 在2018年，DRAO发布了一个新网站，将所有披露参考资料和必要的表格都放在一个地方，以简化投资公司和散户投资者的流程。 该站点的页面包括“资金披露概览”，“会计和披露信息（ADI）”以及“披露参考资料”。
规则制定办公室代表SEC审议与联邦证券法有关的新的和修订的规则和形式。 该办公室负责准备国会证词，并在需要时为国会查询提供便利。
Analytics Office监视投资管理行业的变化，为投资部提供最新，准确的数据，以其为依据。 Analytics（分析）办公室将其风险分析和预测公开提供。
